多項選擇題合規(guī)內(nèi)控與操作風(fēng)險管理系統(tǒng)中風(fēng)險與控制識別功能模塊需對以下哪些項目進行評估（）

A.流程相關(guān)環(huán)節(jié)
B.流程相關(guān)崗位
C.流程相關(guān)風(fēng)險點
D.流程相關(guān)控制點


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1.多項選擇題分行通過客戶投訴渠道發(fā)現(xiàn)員工存在違規(guī)行為，經(jīng)調(diào)查確認，分行對該員工發(fā)起違規(guī)問責(zé)認定，則在系統(tǒng)中應(yīng)如何記錄該員工的合規(guī)檔案信息（）

A.應(yīng)記入“客戶投訴和媒體曝光信息”
B.應(yīng)通過“違規(guī)積分認定”模塊發(fā)起積分認定
C.應(yīng)記入“違規(guī)問責(zé)信息”
D.應(yīng)計入“案件信息”

2.多項選擇題開展RCSA工作時，操作人員在“流程基本信息”功能模塊中需輸入以下哪些內(nèi)容（）

A.外部法規(guī)
B.內(nèi)部制度
C.當(dāng)前單位相關(guān)崗位人員信息
D.涉及該業(yè)務(wù)流程的IT系統(tǒng)

3.多項選擇題當(dāng)填報操作風(fēng)險事件損失金額（含預(yù)計）大于等于1萬元時，較無損失事件需多填報哪些信息（）

A.事件發(fā)生的國家歸屬
B.事件發(fā)生的省份
C.事件原因說明
D.事件發(fā)現(xiàn)渠道

4.多項選擇題對于因不規(guī)范收費被監(jiān)管處罰的操作風(fēng)險事件，其“風(fēng)險事件分類”和“主要原因分類”應(yīng)選擇以下哪項內(nèi)容（）

A.客戶、產(chǎn)品和業(yè)務(wù)活動事件-不良的業(yè)務(wù)或市場行為-未經(jīng)有效批準的業(yè)務(wù)活動
B.執(zhí)行、交割和流程管理事件-交易認定，執(zhí)行和維護-其他任務(wù)履行失誤
C.內(nèi)部程序-內(nèi)部程序不完善-內(nèi)部程序設(shè)計不完善
D.內(nèi)部程序-其他內(nèi)部程序因素-其他

5.多項選擇題操作人員可以通過以下哪些方式查詢過單位填報的往年份操作風(fēng)險事件信息（）

A.雙擊風(fēng)險事件管理（DC）模塊中的事件庫功能模塊
B.在“分行部門初次填報”功能模塊中選擇要查詢的年份查詢
C.打開“分行部門初次填報”后，點擊界面上的“查詢”按鈕
D.在“我的工作臺”中選擇“過往歷史數(shù)據(jù)”模塊進行查詢