多項(xiàng)選擇題內(nèi)部交易可能帶來的影響()

A.合理的內(nèi)部交易可以為集團(tuán)帶來范圍經(jīng)濟(jì),降低經(jīng)營(yíng)成本,增加利潤(rùn)
B.不合理的內(nèi)部交易可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)傳遞,使得經(jīng)營(yíng)中發(fā)生的困難更加復(fù)雜化
C.合理的內(nèi)部交易可以更有效地管理資本和債務(wù)
D.不合理的內(nèi)部交易可能使集團(tuán)總部難以掌握集團(tuán)管理


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1.多項(xiàng)選擇題巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)(BIS)、證券委員會(huì)國(guó)際組織(IOSC)和保險(xiǎn)監(jiān)管國(guó)際協(xié)會(huì)(IAIS)聯(lián)合發(fā)布的《集團(tuán)內(nèi)部交易和風(fēng)險(xiǎn)控制原則》中多元化金融集團(tuán)的內(nèi)部交易表現(xiàn)形式包括()

A.交叉持股
B.集團(tuán)內(nèi)部一個(gè)公司代表另一個(gè)子公司進(jìn)行交易
C.向集團(tuán)內(nèi)部其他子公司提供或者從其他子公司獲得擔(dān)保、貸款或承諾
D.子公司之間資產(chǎn)的買賣

2.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于關(guān)聯(lián)方的授信余額說法正確的是()

A.興業(yè)銀行對(duì)關(guān)聯(lián)方的授信余額實(shí)行比例控制
B.對(duì)單一關(guān)聯(lián)方的授信余額不得超過興業(yè)銀行資本凈額的10%
C.對(duì)單個(gè)關(guān)聯(lián)法人或其他組織所在集團(tuán)客戶的授信余額不得超過興業(yè)銀行資本凈額的15%
D.興業(yè)銀行對(duì)全部關(guān)聯(lián)方的授信余額不得超過興業(yè)銀行資本凈額的50%

3.多項(xiàng)選擇題興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易是指興業(yè)銀行與關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的下列事項(xiàng)()

A.授信
B.資產(chǎn)轉(zhuǎn)移
C.提供服務(wù)
D.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他關(guān)聯(lián)交易

4.多項(xiàng)選擇題分行通過內(nèi)控檢查發(fā)現(xiàn)并認(rèn)定有員工存在違規(guī)行為,后由于該違規(guī)行為較為嚴(yán)重,分行對(duì)其發(fā)起違規(guī)問責(zé)認(rèn)定,對(duì)其開除處理。對(duì)于此種情況,分行應(yīng)當(dāng)如何通過合規(guī)內(nèi)控與操作風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)記錄員工合規(guī)檔案信息()

A.員工已被開除,無需再記錄員工合規(guī)檔案
B.檢查發(fā)現(xiàn)問題后應(yīng)當(dāng)根據(jù)問題情況,及時(shí)通過“違規(guī)積分認(rèn)定”功能模塊發(fā)起員工違規(guī)積分認(rèn)定
C.員工被發(fā)起問責(zé)后,應(yīng)及時(shí)將問責(zé)情況記錄“違規(guī)問責(zé)信息”模塊
D.檢查發(fā)現(xiàn)問題后應(yīng)當(dāng)根據(jù)問題情況,及時(shí)通過“違規(guī)積分認(rèn)定”功能模塊發(fā)起員工違規(guī)積分認(rèn)定,在員工開除處理后將該員工信息及時(shí)從合規(guī)內(nèi)控與操作風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)中刪除

5.多項(xiàng)選擇題合規(guī)內(nèi)控與操作風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)中風(fēng)險(xiǎn)與控制識(shí)別功能模塊需對(duì)以下哪些項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估()

A.流程相關(guān)環(huán)節(jié)
B.流程相關(guān)崗位
C.流程相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
D.流程相關(guān)控制點(diǎn)

最新試題

控制測(cè)試是指評(píng)價(jià)人員通過選取一定數(shù)量的樣本,對(duì)存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測(cè)試,驗(yàn)證實(shí)際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計(jì)的控制要求執(zhí)行,以判斷被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)控制運(yùn)行的有效性。

題型:判斷題

非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證除財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷,包括()等內(nèi)部控制目標(biāo)。

題型:多項(xiàng)選擇題

《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事()

題型:多項(xiàng)選擇題

總行內(nèi)部控制委員會(huì)設(shè)主任委員一名,張某為總行董事會(huì)董事,王某為總行監(jiān)事會(huì)監(jiān)事,李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo),趙某為總行審計(jì)部部門負(fù)責(zé)人,請(qǐng)問誰不符合主任委員資格()

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致,這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括()

題型:多項(xiàng)選擇題

以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項(xiàng)()。

題型:多項(xiàng)選擇題

以下關(guān)于內(nèi)控檢查計(jì)劃備案的描述,正確的是()

題型:多項(xiàng)選擇題

法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門,負(fù)責(zé)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作的牽頭組織實(shí)施,具體職責(zé)包括()

題型:多項(xiàng)選擇題

內(nèi)控評(píng)估的主要方法有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害()

題型:多項(xiàng)選擇題