A.商業(yè)原則，關(guān)聯(lián)交易條件不得由于對非關(guān)聯(lián)方同類交易的條件
B.誠實信用原則
C.公開、公平、公允原則
D.回避原則，關(guān)聯(lián)方應(yīng)在就涉及關(guān)聯(lián)方的交易進(jìn)行決策時回避
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A.執(zhí)行客戶身份識別制度的情況
B.協(xié)助司法機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法機(jī)關(guān)打擊洗錢活動的情況
C.向公安機(jī)關(guān)報告涉嫌犯罪的情況
D.中國人民銀行已發(fā)要求報送的其他反洗錢工作信息
A.賬戶信息
B.交易記錄
C.其他與被調(diào)查對象和可疑交易活動有關(guān)的紙質(zhì)、電子或音像等形式的資料
D.被調(diào)查對象所有資料
A.報告可疑交易的情況
B.配合中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)開展反洗錢調(diào)查的情況
C.執(zhí)行中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)臨時凍結(jié)措施的情況
D.向中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)報告涉嫌犯罪的情況
A.現(xiàn)場調(diào)查
B.遠(yuǎn)程調(diào)查
C.書面調(diào)查
D.全面調(diào)查
A.被調(diào)查對象的基本情況
B.可疑交易是否屬實
C.可疑交易活動發(fā)生的時間、金額、資金來源的去向等
D.被調(diào)查對象的日常交易情況
最新試題
興業(yè)銀行內(nèi)部控制評估工作可以分為以下幾個方面（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是（）
控制測試是指評價人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測試，驗證實際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價機(jī)構(gòu)控制運行的有效性。
以下關(guān)于內(nèi)控檢查計劃備案的描述，正確的是（）
反洗錢法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識別，認(rèn)為必要時可以向稅務(wù)部門核實客戶有關(guān)身份信息。
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關(guān)注、無效。
內(nèi)部控制評估體系建設(shè)項目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）
下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是（）
下列哪個屬于反洗錢行為的上游犯罪活動（）