A.合并認(rèn)定內(nèi)控缺陷
B.逐條列示內(nèi)控缺陷
C.逐戶列示內(nèi)控缺陷
D.按機(jī)構(gòu)匯總內(nèi)控缺陷
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A.已對(duì)缺陷樣本采取補(bǔ)求措施
B.對(duì)缺陷樣本涉及的相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行問(wèn)責(zé)
C.補(bǔ)充抽樣檢查未發(fā)現(xiàn)類似執(zhí)行缺陷
D.已對(duì)相關(guān)制度進(jìn)行完善
A.穿行測(cè)試是為了驗(yàn)證實(shí)際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計(jì)的控制要求執(zhí)行
B.控制測(cè)試是為了判斷制度設(shè)計(jì)的有效性
C.控制測(cè)試是選擇具有代表性的一筆或若干筆具體業(yè)務(wù)，按照流程描述內(nèi)容從頭到尾重新操作一遍，驗(yàn)證業(yè)務(wù)流程各個(gè)控制點(diǎn)的實(shí)際執(zhí)行情況與所描述的是否一致
D.穿行測(cè)試是選擇具有代表性的一筆或若干筆具體業(yè)務(wù)，按照流程描述內(nèi)容從頭到尾重新操作一遍，驗(yàn)證業(yè)務(wù)流程各個(gè)控制點(diǎn)的實(shí)際執(zhí)行情況與所描述的是否一致
A.制度管理
B.法律法規(guī)庫(kù)
C.信貸管理
D.操作風(fēng)險(xiǎn)管理
E.內(nèi)控檢查管理
F.員工合規(guī)檔案管理
A.完善相關(guān)制度
B.優(yōu)化業(yè)務(wù)和管理流程
C.調(diào)整檢查監(jiān)督重點(diǎn)
D.做為判斷市場(chǎng)拓展方向的參考因素
A.有效
B.基本有效
C.關(guān)注
D.特別關(guān)注
E.無(wú)效
最新試題
內(nèi)控評(píng)估的主要方法有（）。
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標(biāo)的嚴(yán)重程度可分為（）
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致，這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括（）
興業(yè)銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)工作由（）及審計(jì)部獨(dú)立評(píng)價(jià)三部分構(gòu)成。
總行內(nèi)部控制委員會(huì)設(shè)主任委員一名，張某為總行董事會(huì)董事，王某為總行監(jiān)事會(huì)監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo)，趙某為總行審計(jì)部部門負(fù)責(zé)人，請(qǐng)問(wèn)誰(shuí)不符合主任委員資格（）
反洗錢法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識(shí)別，認(rèn)為必要時(shí)可以向稅務(wù)部門核實(shí)客戶有關(guān)身份信息。
內(nèi)部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過(guò)制定和實(shí)施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的動(dòng)態(tài)過(guò)程和機(jī)制。
總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)（）
以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項(xiàng)（）。
內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實(shí)施，不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。