多項選擇題以下關于剩余風險、固有風險和控制之間的關系的描述，哪些是不正確的（）

A.控制措施對固有風險的發(fā)生概率和影響具有緩釋作用
B.在進行剩余風險評估時，可以不用考慮現有控制的作用效果
C.針對固有風險的控制越多，其作用的效果越好
D.控制能夠將固有風險的概率和影響降低到零


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1.多項選擇題以下關于銀企對賬時效性規(guī)定正確的是（）。

A.不符賬單應在二個工作日進行處理
B.收到對賬回執(zhí)后五個工作日內應完成驗印
C.要求客戶收到賬單后十個工作日內反饋對賬回執(zhí)
D.月初五個工作日內應發(fā)出賬單

3.多項選擇題以下哪些（）情況不得通過暫付暫收款項科目過渡，應按有關制度進行核算。

A.理財、基金、貸款等日常金融業(yè)務項下，因業(yè)務流程、系統(tǒng)功能等因素，正常情況下在交易的T+0日無法結清的內部暫存資金（無頭資金等非正常情況除外）
B.一筆業(yè)務涉及兩個系統(tǒng)時
C.中國銀行按照稅法等規(guī)定計算應交納的各種稅費以及應代扣（收）代繳的各種稅費
D.銀行匯票、銀行承兌匯票、電子商業(yè)匯票等支付結算業(yè)務發(fā)生的臨時性資金存款

4.多項選擇題以下哪些交易可支持激活前批量開立的借記卡（）

A.批量代付交易（貸方入賬）
B.柜臺的臨時掛失
C.正式掛失
D.換卡交易

5.多項選擇題以下哪些客戶可以在中國銀行申請辦理征信異議業(yè)務（）

A.因年費產生逾期
B.因中國銀行錄入原因造成基礎信息不符
C.同名且身份證重號

6.多項選擇題以下哪些旅行支票不予兌付（）

A.無票樣的旅行支票
B.已轉讓的旅行支票
C.原簽名被涂改的旅行支票
D.已初簽的旅行支票

7.多項選擇題以下哪些情況不得通過暫付暫收款項科目過渡，應按有關制度進行核算（）

A.單位活期存款長期不動戶款項，使用“8429長期不動戶”核算碼核算
B.代收（付）業(yè)務，應通過“8520待結算財政款”或“8530代收（付）款項”科目核算
C.銀行匯票、銀行承兌匯票、電子商業(yè)匯票等支付或結算業(yè)務發(fā)生的臨時性資金存款，使用“8333臨時存款”核算碼核算
D.理財、基金、貸款等日常金融業(yè)務項下，因業(yè)務流程、系統(tǒng)功能等需要產生的，正常情況下在交易的T+0日無法結清的內部暫存資金，使用“8331內部暫存款”核算碼核算

8.多項選擇題以下哪些人民幣單位銀行結算賬戶開/銷戶業(yè)務須進行盡職調查（）

A.由第三方代理開/銷戶的賬戶
B.異地開立的賬戶
C.開戶行對客戶經營狀況了解不多的賬戶
D.對賬成功率不高的單位賬戶

9.多項選擇題以下哪些執(zhí)法機關可查詢個人銀行存款賬戶（）

A.人民法院
B.稅務機關
C.證券監(jiān)督管理機關
D.銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

10.多項選擇題以下哪些屬于操作風險管理的基本方法和工具（）

A.操作風險與控制評估流程（RACA）
B.操作風險損失數據收集（LDC）
C.關鍵風險指標監(jiān)控（KRI）
D.業(yè)務應急預案和業(yè)務連續(xù)性計劃