A.與非自然人客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)
B.與非自然人維持業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)
C.非自然人客戶修改賬戶密碼時(shí)
D.非自然人客戶電話咨詢業(yè)務(wù)時(shí)
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A.通知客戶
B.盡職調(diào)查
C.暫停業(yè)務(wù)辦理
D.風(fēng)險(xiǎn)控制
A.設(shè)立新的境外機(jī)構(gòu)
B.反洗錢(qián)監(jiān)管政策發(fā)生重大變化
C.拓展新的銷(xiāo)售或展業(yè)渠道
D.開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品或?qū)ΜF(xiàn)有產(chǎn)品使用新技術(shù)
A.上報(bào)接續(xù)報(bào)告，調(diào)高客戶洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
B.經(jīng)公司高層審批后采取限制客戶或賬戶的交易方式、規(guī)模、頻率等
C.經(jīng)公司高層審批后拒絕提供金融服務(wù)乃至終止業(yè)務(wù)關(guān)系
D.向相關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)報(bào)告，以及向相關(guān)偵察機(jī)關(guān)報(bào)案
A.進(jìn)一步調(diào)查客戶及其實(shí)際控制人、實(shí)際受益人情況
B.對(duì)其交易對(duì)手及經(jīng)辦業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)采取盡職調(diào)查措施
C.對(duì)交易及其背景情況做更為深入的調(diào)查，詢問(wèn)客戶交易目的，核實(shí)客戶交易動(dòng)機(jī)
D.經(jīng)高級(jí)管理層批準(zhǔn)或授權(quán)后，再為客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新的業(yè)務(wù)關(guān)系
A.客戶賬戶資料和交易記錄
B.黑名單信息
C.客戶身份識(shí)別數(shù)據(jù)
D.客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理數(shù)據(jù)及可疑交易管理等反洗錢(qián)數(shù)據(jù)
A.測(cè)試，3個(gè)月內(nèi)
B.測(cè)試，1個(gè)月內(nèi)
C.完善，3個(gè)月內(nèi)
D.完善，1個(gè)月內(nèi)
A.姓名、性別、國(guó)籍、職業(yè)、行業(yè)、住所地或者工作單位地址、聯(lián)系方式
B.身份證件或者身份證明文件的種類(lèi)、號(hào)碼和有效期限
C.客戶直系親屬信息
D.留存客戶有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件
最新試題
個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。
當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長(zhǎng)、超過(guò)2000字符時(shí)，填寫(xiě)分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。
對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解，對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。
針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
對(duì)于通過(guò)自助開(kāi)卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開(kāi)立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門(mén)、工商行政管理部門(mén)和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合，積極推進(jìn)信息共享，建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制，推動(dòng)緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。
不同的開(kāi)戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。