A.對具有重大影響或典型警示作用的違規(guī)事件
B.通報違規(guī)事實與成因
C.內(nèi)控缺陷
D.整改要求
E.責任追究情況
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A.違規(guī)事實
B.風險敞口
C.違規(guī)處置進程及結(jié)果
D.人員傷亡
A.輕微違規(guī)
B.一般違規(guī)
C.嚴重違規(guī)
D.特別嚴重違規(guī)
E.比較嚴重違規(guī)
A.違規(guī)性質(zhì)
B.情節(jié)與影響
C.違規(guī)導致的監(jiān)管處罰
D.違規(guī)導致的資金或資產(chǎn)損失或聲譽損失
E.營運中斷
A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.資金或資產(chǎn)損失
D.聲譽損失
A.弄虛作假
B.隱匿事實依據(jù)
C.瞞報重要整改信息
D.整改分工不當
A.是否按期整改
B.整改措施是否解決或有效緩釋風險
C.整改結(jié)果與監(jiān)管規(guī)則、內(nèi)部規(guī)章的一致性、真實性等
D.問責是否到位
A.項目牽頭部門
B.合規(guī)部門
C.項目協(xié)辦部門
D.風險管理部門
A.主辦部門
B.協(xié)辦部門
C.管理部門
D.業(yè)務部門
A.制度建設與實施
B.系統(tǒng)建設與運行
C.專業(yè)培訓
D.整改事宜的協(xié)調(diào)
A.臺賬
B.整改跟蹤
C.業(yè)務臺賬
D.業(yè)務跟蹤
最新試題
合規(guī)檢查程序包括()。
各級行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責有以下哪些()。
合規(guī)檢查是指()。
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,對被檢查機構(gòu)應提出如下要求()。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度和具體事例,可以對某一典型案例(),也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行()。
"根據(jù)《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,下列業(yè)務、產(chǎn)品、重大項目需要進行合規(guī)性審查的包括()。"
有整改事項的業(yè)務管理部門,為整改責任部門,主要職責有()。
根據(jù)檢查內(nèi)容,合規(guī)檢查分為()。
各級行應注重合規(guī)檢查人員隊伍建設,建立不同業(yè)務領域的()。