A.違規(guī)事實
B.風險敞口
C.違規(guī)處置進程及結(jié)果
D.人員傷亡
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A.輕微違規(guī)
B.一般違規(guī)
C.嚴重違規(guī)
D.特別嚴重違規(guī)
E.比較嚴重違規(guī)
A.違規(guī)性質(zhì)
B.情節(jié)與影響
C.違規(guī)導致的監(jiān)管處罰
D.違規(guī)導致的資金或資產(chǎn)損失或聲譽損失
E.營運中斷
A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.資金或資產(chǎn)損失
D.聲譽損失
A.弄虛作假
B.隱匿事實依據(jù)
C.瞞報重要整改信息
D.整改分工不當
A.是否按期整改
B.整改措施是否解決或有效緩釋風險
C.整改結(jié)果與監(jiān)管規(guī)則、內(nèi)部規(guī)章的一致性、真實性等
D.問責是否到位
最新試題
合規(guī)檢查報告應以問題為導向，提出改進建議。主要包括（）。
"合規(guī)檢查期間，檢查人員應遵守以下紀律（）。"
合規(guī)檢查前準備工作包括（）。
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
對在規(guī)定時限內(nèi)未對合規(guī)檢查的問題整改的，應進行（）。
根據(jù)檢查內(nèi)容，合規(guī)檢查分為（）。
合規(guī)檢查應遵循以下（）基本原則。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度和具體事例，可以對某一典型案例（），也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行（）。
合規(guī)檢查應事先制定檢查計劃，各級行應于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃，報（）審定后實施。
對于（）的合規(guī)檢查人員，應給予表彰獎勵。