A.對檢查發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問題及時向上級反映
B.因特殊原因未按方案要求完成檢查任務(wù)
C.因被查單位提供虛假資料導致誤導檢查結(jié)果的
D.未按規(guī)定的程序和內(nèi)容實施檢查并造成嚴重后果
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A.經(jīng)相關(guān)處室同意
B.履行必要的審批、登記手續(xù)
C.修改錯誤
D.可以轉(zhuǎn)借他人
A.申請有利害關(guān)系的檢查人員回避
B.對檢查事項進行說明或解釋
C.向有關(guān)部門反映檢查人員的不正當行為
D.接受檢查組在其職責范圍內(nèi)實施的檢查監(jiān)督，并為檢查人員提供必要的工作條件
A.嚴守保密規(guī)定
B.調(diào)閱被查單位業(yè)務(wù)經(jīng)營、會計報表和有關(guān)制度文件等資料
C.遵守檢查人員職業(yè)道德、工作紀律
D.有利害關(guān)系的檢查人員應回避
A.協(xié)助組長對檢查人員進行分工
B.審慎編寫工作底稿
C.對檢查項目開展情況進行跟蹤督導，控制檢查進度和檢查質(zhì)量
D.詳實記載檢查日記
A.詳實記載檢查日記
B.審慎編寫工作底稿
C.審查認定檢查人員檢查材料，組織人員整理、匯總，形成檢查報告
D.搜集檢查證據(jù)
最新試題
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機構(gòu)應根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險，按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。
合規(guī)風險監(jiān)測是合規(guī)風險識別的基礎(chǔ)和前提。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。
合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當?shù)臋z查方法和技術(shù)，對被查單位提供的資料進行審查，現(xiàn)場查驗相關(guān)業(yè)務(wù)實際運行狀況的過程。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構(gòu)職能部門按照職責分工，對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導和糾偏的管理行為。
合規(guī)風險識別是合規(guī)風險管理的第一個階段，是對合規(guī)風險的定性分析，也是整個合規(guī)風險管理的基礎(chǔ)。
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風險無法量化評估。