判斷題證券從業(yè)人員不得誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券期貨交易,來牟取傭金。

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3.多項選擇題要高度重視非法場外配資可能帶來的市場風(fēng)險,采取有效措施識別、監(jiān)控疑似配資交易賬戶,禁止以任何形式與非法場外配資機(jī)構(gòu)或個人合作開展業(yè)務(wù),不得為非法場外配資提供任何便利,禁止()

A.私自通過P2P平臺、融資服務(wù)系統(tǒng)及其他融資、配資方式為客戶提供融資融券服務(wù)
B.為客戶與他人、客戶與客戶之間的融資融券活動提供擔(dān)保、中介或其他便利
C.以任何形式與配資機(jī)構(gòu)合作開展業(yè)務(wù)或為其提供便利
D.通過微信或微博等個人自媒體或其他渠道發(fā)布配資信息

4.單項選擇題證券公司從業(yè)人員在從事資產(chǎn)管理計劃的銷售工作時,以下行為符合規(guī)定的有()

A.夸大或者片面宣傳產(chǎn)品
B.夸大或者片面宣傳資產(chǎn)管理計劃管理人及其管理的產(chǎn)品、投資經(jīng)理等的過往業(yè)績
C.投資者認(rèn)購資產(chǎn)管理計劃時簽訂風(fēng)險揭示書和資產(chǎn)管理合同
D.未充分揭示產(chǎn)品風(fēng)險

5.單項選擇題公司從業(yè)人員不得違背客戶意愿對外()客戶信息。

A.出售、傳播
B.保密
C.隔離
D.以上皆非

8.單項選擇題證券公司發(fā)行的長期債務(wù)工具,如長期次級債、長期公司債等計入哪個會計科目?()

A.應(yīng)付短期融資款
B.應(yīng)付債券
C.賣出回購金融資產(chǎn)
D.代理買賣證券款

最新試題

發(fā)行公司債券的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請債券受托管理人。

題型:判斷題

證券市場禁入包括以下()方面。

題型:多項選擇題

關(guān)于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷業(yè)務(wù)自律管理,以下說法正確的是()。

題型:多項選擇題

制藥公司A想收購制藥公司B。A和B無法就B公司正在研發(fā)的藥物(Pharma XYZ)的盈利前景達(dá)成一致。制藥公司A決定如果藥物在三年內(nèi)取得成功將向制藥公司B的股東提供額外的1億美元的報酬。這種支付是或有價值權(quán)利(CVR)的一個例子。

題型:判斷題

私募股權(quán)在并購交易中使用低杠桿(較少債務(wù)),以提高股本回報率并減少其損失敞口。

題型:判斷題

過往15年,大類資產(chǎn)基本滿足高波動、高收益;低波動、低收益。

題型:判斷題

投資價值報告撰寫應(yīng)當(dāng)遵循的()原則。

題型:多項選擇題

并購交易中,買方尋求債務(wù)融資,通常需要完成哪些工作?()

題型:多項選擇題

家族企業(yè)正計劃出售該企業(yè)。他們的第一個目標(biāo)應(yīng)該是什么?()

題型:單項選擇題

精選層掛牌公司董事會中兼任高管及由職工代表擔(dān)任的董事人數(shù)總計不得超過公司董事總數(shù)的()。

題型:單項選擇題