A.基本制度
B.管理辦法
C.操作規(guī)程
D.工作通知
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A.合規(guī)管理目標(biāo)
B.基本原則
C.具體流程性規(guī)定
D.機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)
A.需知原則
B.客觀性原則
C.公開(kāi)原則
D.保密原則
A.對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告是否符合觀察名單或者限制名單規(guī)定進(jìn)行審閱
B.對(duì)證券公司證券自營(yíng)、證券做市、資產(chǎn)管理等部門(mén)適用的觀察名單和限制名單內(nèi)的證券或者交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控
C.對(duì)發(fā)現(xiàn)的可疑沖突預(yù)警問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查落實(shí)
D.對(duì)利益沖突部門(mén)之間的業(yè)務(wù)協(xié)作等進(jìn)行審查監(jiān)控
A.防范內(nèi)幕交易
B.管理利益沖突
C.抗辯效力
D.促進(jìn)業(yè)務(wù)協(xié)作
A.投資銀行部門(mén)
B.信息技術(shù)部門(mén)
C.研究咨詢(xún)業(yè)務(wù)部門(mén)
D.證券自營(yíng)部門(mén)
A.美林證券案
B.美國(guó)希爾森證券案
C.安然財(cái)務(wù)舞弊案
D.摩根大通兼并重組案
最新試題
證券市場(chǎng)禁入包括以下（）方面。
意向書(shū)的目的是（）
在并購(gòu)交易中潛在貸方希望從買(mǎi)方那里看到基于什么基礎(chǔ)的預(yù)測(cè)？（）
上市公司可以向證券交易所申請(qǐng)其上市交易股票的停牌或者復(fù)牌，但不得濫用停牌或者復(fù)牌損害投資者的合法權(quán)益。
家族企業(yè)正計(jì)劃出售該企業(yè)。他們的第一個(gè)目標(biāo)應(yīng)該是什么？（）
哪些是投資意向書(shū)中的重要條款？（）
創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行證券的發(fā)行承銷(xiāo)業(yè)務(wù)適用《創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行證券承銷(xiāo)規(guī)范》（下稱(chēng)《規(guī)范》）?！兑?guī)范》未作規(guī)定的，參照《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》等規(guī)則執(zhí)行。
美國(guó)聯(lián)邦政府喜歡提前通知可能的并購(gòu)交易，因?yàn)椋海ǎ?/p>
制藥公司A想收購(gòu)制藥公司B。A和B無(wú)法就B公司正在研發(fā)的藥物（Pharma XYZ）的盈利前景達(dá)成一致。制藥公司A決定如果藥物在三年內(nèi)取得成功將向制藥公司B的股東提供額外的1億美元的報(bào)酬。這種支付是或有價(jià)值權(quán)利（CVR）的一個(gè)例子。
賣(mài)方已就第三方專(zhuān)利侵權(quán)提起訴訟，訴訟金額為1億美元。各種法律專(zhuān)家總結(jié)說(shuō)，在三年后訴訟成功的機(jī)會(huì)達(dá)到40％。如果合并后的公司有12％的資本成本，買(mǎi)方應(yīng)在交易結(jié)束時(shí)（即第0年）向賣(mài)方提供的最高補(bǔ)償是多少？（）