A.合規(guī)管理目標(biāo)
B.基本原則
C.具體流程性規(guī)定
D.機構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)
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A.需知原則
B.客觀性原則
C.公開原則
D.保密原則
A.對發(fā)布證券研究報告是否符合觀察名單或者限制名單規(guī)定進行審閱
B.對證券公司證券自營、證券做市、資產(chǎn)管理等部門適用的觀察名單和限制名單內(nèi)的證券或者交易活動進行監(jiān)控
C.對發(fā)現(xiàn)的可疑沖突預(yù)警問題進行調(diào)查落實
D.對利益沖突部門之間的業(yè)務(wù)協(xié)作等進行審查監(jiān)控
A.防范內(nèi)幕交易
B.管理利益沖突
C.抗辯效力
D.促進業(yè)務(wù)協(xié)作
A.投資銀行部門
B.信息技術(shù)部門
C.研究咨詢業(yè)務(wù)部門
D.證券自營部門
A.美林證券案
B.美國希爾森證券案
C.安然財務(wù)舞弊案
D.摩根大通兼并重組案
最新試題
發(fā)行公司債券的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請債券受托管理人。
過往15年，大類資產(chǎn)基本滿足高波動、高收益；低波動、低收益。
關(guān)于創(chuàng)業(yè)板股票投資價值研究報告中圣估值方法和參數(shù)的選擇，以下說法不正確的是（）。
如果是一家周期性企業(yè)，最好在周期頂部時出售。
除證券公司外，任何單位和個人不得從事下列（）業(yè)務(wù)。
投資意向書和/或條款書中的條款是具有法律約束力的。
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商應(yīng)當(dāng)做好幾網(wǎng)下投資者核查和監(jiān)測工作，對網(wǎng)下投資者（）等進行實質(zhì)核查。
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商應(yīng)當(dāng)對面向一家以上投資者的路演推介過程進行全程錄像。
并購交易中的每股收益（EPS）稀釋是多少？（）
精選層掛牌公司董事會中兼任高管及由職工代表擔(dān)任的董事人數(shù)總計不得超過公司董事總數(shù)的（）。