A.銀行不得為資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)中存在管控的企業(yè)辦理外債還本付息。
B.對(duì)于短期內(nèi)資金頻繁進(jìn)出、外債資金無(wú)實(shí)際用途即提前還本付息等客戶，銀行應(yīng)提高識(shí)別可疑交易的主動(dòng)性和敏感性，應(yīng)納入關(guān)注企業(yè)名單，在今后辦理業(yè)務(wù)時(shí)從嚴(yán)審核。
C.及時(shí)將關(guān)注客戶信息反饋給外匯局。
D.銀行應(yīng)通過合理方式將真實(shí)性證明資料留存?zhèn)洳椤?/p>
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.原則上要求經(jīng)外匯局登記的外債合同有提前還款的條款
B.債權(quán)人、客戶均同意提前還款
C.由銀行提出申請(qǐng)，方能辦理提前還款
D.外債合同沒有提前還款條款的，不得提前還款
A.應(yīng)在資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)查看該筆業(yè)務(wù)的相關(guān)控制信息表，且查明在尚可還本金額內(nèi)。
B.可超出尚可還本金額為客戶辦理還本手續(xù)；
C.付息、付費(fèi)金額超出在外匯局外債登記注明的利率、費(fèi)率計(jì)算的金額范圍，原則上可以辦理。
D.對(duì)于借款人代扣代繳利息對(duì)應(yīng)的稅費(fèi)的，應(yīng)扣除代扣代繳后的凈額部分支付利息。
A.審核材料的規(guī)范性、齊備性及材料之間的一致性。
B.資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)該筆業(yè)務(wù)的相關(guān)控制信息表中尚可還本金額大于本次還本金額。
C.外債提前還本付息，相關(guān)外債合同應(yīng)有提前還本付息條款。
D.外債提款幣種與還本付息幣種無(wú)須一致。
E.非銀行債務(wù)人在銀行辦理償還外債業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)在申報(bào)憑證上“外匯局批件號(hào)/備案表號(hào)/業(yè)務(wù)編號(hào)”一欄填寫該筆資金的業(yè)務(wù)編號(hào)。
F.銀行為債務(wù)人辦理對(duì)外付息時(shí)，應(yīng)按照《外債簽約情況表》上記載的利率等情況審核利息支付金額，扣除境內(nèi)機(jī)構(gòu)代扣代繳稅費(fèi)后凈額對(duì)外支付。
A.審核材料的規(guī)范性、齊備性及材料之間的一致性
B.資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)該筆業(yè)務(wù)的相關(guān)控制信息表中尚可還本金額大于本次還本金額。
C.外債提前還本付息，相關(guān)外債合同應(yīng)有提前還本付息條款
D.外債提款幣種與還本付息幣種無(wú)須一致
E.非銀行債務(wù)人在銀行辦理償還外債業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)在申報(bào)憑證上“外匯局批件號(hào)/備案表號(hào)/業(yè)務(wù)編號(hào)”一欄填寫該筆資金的業(yè)務(wù)編號(hào)
F.銀行為債務(wù)人辦理對(duì)外付息時(shí)，應(yīng)按照《外債簽約情況表》上記載的利率等情況審核利息支付金額，扣除境內(nèi)機(jī)構(gòu)代扣代繳稅費(fèi)后凈額對(duì)外支付
A.境外匯款申請(qǐng)書
B.《境內(nèi)機(jī)構(gòu)外債簽約情況表》和《業(yè)務(wù)登記憑證》
C.還本付息通知書
D.外債合同
E.辦理付息業(yè)務(wù)的，還需審核《服務(wù)貿(mào)易等項(xiàng)目對(duì)外支付稅務(wù)備案表》（金額5萬(wàn)美元以下的無(wú)需提交）或其他完稅證明材料
F.外匯局核準(zhǔn)文件
A.境外匯款申請(qǐng)書
B.《境內(nèi)機(jī)構(gòu)外債簽約情況表》和《業(yè)務(wù)登記憑證》
C.還本付息通知書
D.外債合同
E.辦理付息業(yè)務(wù)的，還需審核《服務(wù)貿(mào)易等項(xiàng)目對(duì)外支付稅務(wù)備案表》（金額5萬(wàn)美元以下的無(wú)需提交）或其他完稅證明材料（正確答案）
F.外匯局核準(zhǔn)文件
A.取得外匯局核發(fā)的《境內(nèi)機(jī)構(gòu)外債簽約情況表》
B.取得外匯局核發(fā)的《業(yè)務(wù)登記憑證》
C.在資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)中的控制信息表中有尚可還本金額的客戶
D.資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)中不存在管控的企業(yè)
A.要求客戶予以解釋
B.將異常情況及時(shí)向所在地外匯局報(bào)告
C.應(yīng)通過合理方式將真實(shí)性證明資料留存?zhèn)洳?br />
D.強(qiáng)化盡職審查措施，做好外債資金使用的后續(xù)跟蹤，以防止資金違規(guī)使用
A.不得為資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)中存在管控的企業(yè)辦理外債支付
B.可信客戶可按《外債登記管理辦法》（匯發(fā)[2013]19號(hào)）、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于改革和規(guī)范資本項(xiàng)目結(jié)匯管理政策的通知》（匯發(fā)[2016]16號(hào)）文的要求審核材料
C.關(guān)注客戶應(yīng)結(jié)合相應(yīng)支付業(yè)務(wù)展業(yè)規(guī)范，強(qiáng)化盡職審查措施，逐筆核實(shí)發(fā)票真實(shí)性
D.銀行應(yīng)做好關(guān)注客戶外債資金使用的后續(xù)跟蹤，以防止資金違規(guī)使用，可信客戶無(wú)需關(guān)注
A.應(yīng)與外債的還款期限相匹配
B.短期外債可用于固定資產(chǎn)投資等中長(zhǎng)期用途
C.除“搭橋”外，短期外債不得用于固定資產(chǎn)投資等中長(zhǎng)期用途
D.如審批部門或債權(quán)人未指定外債資金用途的，中長(zhǎng)期外債可用于短期流動(dòng)資金
最新試題
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注交易結(jié)算賬期為1年或以上的業(yè)務(wù)。
代理方出口項(xiàng)下衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)完成后可將外匯劃轉(zhuǎn)給委托方，委托方收取代理方外匯劃出款項(xiàng)時(shí)，需進(jìn)入其待核查賬戶。
銀行辦理交易背景為一般貿(mào)易和進(jìn)料加工業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注交易產(chǎn)品為電子產(chǎn)品、黃金珠寶等體積小、價(jià)值高的業(yè)務(wù)。
銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，對(duì)個(gè)人客戶只用核查境內(nèi)個(gè)人身份證件。
銀行辦理交易背景為一般貿(mào)易和進(jìn)料加工業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注人民幣資金明顯從個(gè)人、商行、投資公司、其他貿(mào)易公司等歸集、頻繁往來(lái)，用于對(duì)外支付或在銀行辦理質(zhì)押。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)單邊大額付匯或收匯、收支差額較小、收支時(shí)間差較短。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注新開戶客戶，開戶后頻繁支付且金額較大。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注客戶本為一般貿(mào)易企業(yè)，最近兩年突然轉(zhuǎn)做離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)。
代理方出口項(xiàng)下衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)完成后不可將外匯劃轉(zhuǎn)給委托方，只能結(jié)匯后將人民幣劃轉(zhuǎn)給委托方。
銀行辦理交易背景為一般貿(mào)易和進(jìn)料加工業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注多家企業(yè)交易對(duì)象和資金往來(lái)對(duì)象為相同的客戶。