單項選擇題對滬港通與QDII、QFII、RQFII的聯(lián)系與區(qū)別說法正確的是（）。

A.滬港通的開通會對QDII、QFII、RQFII等現(xiàn)行制度的正常運行造成影響
B.滬港通與QDII、QFII、RQFII的投資方向不同，其中滬港通是單向投資，QDII、QFII、RQFII都是雙向投資
C.滬港通與QDII、QFII、RQFII的相同之處在于：都是資本賬戶尚未完全放開背景下，為進一步豐富跨境投資方式，加強資本*市場對外開放程度而作出的特殊安排
D.滬港通與QDII、QFII、RQFII的跨境資金管理方式不同，其中滬港通的資金可以留存當(dāng)?shù)厥袌觯琎DII、QFII、RQFII的資金實施閉合路徑管理


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1.單項選擇題下列有關(guān)滬股通交易制度中的平倉安排說法錯誤的是（）。

A.持股比例超過28%時，暫停接受買入申報，直到持股比例降到26%
B.持股比例超過30%時，按照后買先賣原則平倉
C.持股比例被動超過30%時，不作平倉安排，暫停接受買入申報，直到比例降至26%
D.對于非被動超過持股比例限制的情形，上交所于次一交易日，向聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司發(fā)出平倉通知，由香港經(jīng)紀(jì)商通知客戶在3個滬港通交易日內(nèi)平倉

2.單項選擇題下列有關(guān)滬港通交易日安排說法錯誤的是（）。

A.每年的交易日安排將由兩地交易所和結(jié)算機構(gòu)共同研究確定
B.每年的交易日安排于當(dāng)年的春節(jié)前向市場公布
C.滬港通業(yè)務(wù)僅在滬港兩地均為交易日且僅能夠滿足結(jié)算安排時開通
D.交易日的安排主要是考慮防范結(jié)算風(fēng)險和減少對系統(tǒng)的修改，降低成本

9.多項選擇題根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，中國證券業(yè)協(xié)會負責(zé)（）。

A.制定有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)人的自律規(guī)則
B.組織或者辦理證券經(jīng)紀(jì)人的資格考試
C.有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)人的注冊登記、證書印制與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
D.對證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督檢查

10.多項選擇題根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍，應(yīng)當(dāng)與（）相適應(yīng)。

A.所服務(wù)的證券公司的管理能力
B.證券營業(yè)部的客戶管理水平
C.客戶服務(wù)的合理區(qū)域
D.證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)量