多項選擇題()不得在明知或者應(yīng)知擔(dān)保履約義務(wù)確定發(fā)生的情況下簽訂跨境擔(dān)保合同。

A.擔(dān)保人
B.反擔(dān)保人
C.債務(wù)人
D.債權(quán)人


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3.多項選擇題境內(nèi)機構(gòu)提供或接受跨境擔(dān)保,應(yīng)當(dāng)遵守(),并按本規(guī)定辦理相關(guān)外匯管理手續(xù)。

A.國家法律法規(guī)
B.行業(yè)主管部門規(guī)定
C.審計機構(gòu)規(guī)定
D.民政機構(gòu)規(guī)定

4.多項選擇題按照擔(dān)保當(dāng)事各方的注冊地,《跨境擔(dān)保外匯管理規(guī)定》涵蓋的跨境擔(dān)保為()。

A.內(nèi)保外貸
B.外保內(nèi)貸
C.其他形式跨境擔(dān)保
D.履約擔(dān)保

5.多項選擇題外保內(nèi)貸的擔(dān)保人可以為:()。

A.境外個人
B.境內(nèi)個人
C.境外企業(yè)
D.境內(nèi)企業(yè)

7.多項選擇題內(nèi)保外貸項下?lián)X?zé)任為境外債務(wù)人發(fā)行債券提供還款義務(wù)時,下列說法正確為()。

A.境外債務(wù)人應(yīng)由境內(nèi)機構(gòu)直接控股
B.境外債務(wù)人應(yīng)由境內(nèi)機構(gòu)間接控股
C.境外債務(wù)人與境內(nèi)機構(gòu)可以是聯(lián)營企業(yè)
D.境外債務(wù)人和境內(nèi)機構(gòu)可以是關(guān)聯(lián)關(guān)系

8.多項選擇題境內(nèi)非金融機構(gòu)從境內(nèi)金融機構(gòu)借用貸款或獲得授信額度,在同時滿足以下()條件的前提下,可以接受境外機構(gòu)或個人提供的擔(dān)保,并自行簽訂外保內(nèi)貸合同。

A.債務(wù)人為在境內(nèi)注冊經(jīng)營的非金融機構(gòu)
B.債權(quán)人為在境內(nèi)注冊經(jīng)營的金融機構(gòu)
C.擔(dān)保標的為金融機構(gòu)提供的本外幣貸款(不包括委托貸款)或有約束力的授信額度
D.擔(dān)保形式符合境內(nèi)、外法律法規(guī)

9.多項選擇題關(guān)于跨境人民幣擔(dān)保業(yè)務(wù)的描述,正確的是:()。

A.對于以外商投資企業(yè)為受益人的境外機構(gòu)和個人對境內(nèi)銀行提供擔(dān)保,已實際履約的人民幣金額計入境外借款總規(guī)模。
B.若涉及人民幣跨境擔(dān)保業(yè)務(wù),需報送人民幣跨境擔(dān)保信息。
C.境內(nèi)非金融機構(gòu)對外擔(dān)保使用人民幣履約時,可由境內(nèi)非金融機構(gòu)使用其境外留存的人民幣資金直接支付。
D.境內(nèi)非金融機構(gòu)境外分支機構(gòu)在香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券由境內(nèi)機構(gòu)提供擔(dān)保的,境內(nèi)非金融機構(gòu)應(yīng)在其分支機構(gòu)人民幣債券發(fā)行前20個工作日內(nèi),將發(fā)債規(guī)模、期限及募集資金用途等材料向發(fā)改委備案。

10.多項選擇題內(nèi)保外貸項下?lián)X?zé)任為境外債務(wù)人發(fā)行債券提供還款義務(wù)時,下列說法錯誤為()。

A.境外債務(wù)人應(yīng)由境內(nèi)機構(gòu)直接控股
B.境外債務(wù)人應(yīng)由境內(nèi)機構(gòu)間接控股
C.境外債務(wù)人與境內(nèi)機構(gòu)可以是聯(lián)營企業(yè)
D.境外債務(wù)人和境內(nèi)機構(gòu)可以是關(guān)聯(lián)關(guān)系

最新試題

對于B、C類企業(yè),應(yīng)按照外匯管理相關(guān)規(guī)定,結(jié)合“關(guān)注客戶”管理要求,嚴格審核理貨物貿(mào)易衍生產(chǎn)品交易背景材料。

題型:判斷題

銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,應(yīng)重點關(guān)注客戶單筆交易金額(如等值100萬美元)較大,或業(yè)務(wù)量短期內(nèi)快速增加,與客戶經(jīng)營規(guī)模明顯不匹配的。

題型:判斷題

代理方出口項下衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)完成后可將外匯劃轉(zhuǎn)給委托方,委托方收取代理方外匯劃出款項時,需進入其待核查賬戶。

題型:判斷題

銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,沒有必要通過相關(guān)業(yè)務(wù)網(wǎng)站、第三方機構(gòu)、運輸公司等確認提單的真實性并保留相關(guān)證明材料。

題型:判斷題

銀行辦理交易背景為一般貿(mào)易和進料加工業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前,應(yīng)重點關(guān)注多家企業(yè)交易對象和資金往來對象為相同的客戶。

題型:判斷題

與客戶達成衍生產(chǎn)品交易前,雖然存在與衍生產(chǎn)品交易直接相關(guān)的基礎(chǔ)外匯資產(chǎn)負債或外匯收支相關(guān)的尚未結(jié)清的衍生產(chǎn)品交易敞口,仍可辦理相應(yīng)的衍生品交易。

題型:判斷題

銀行審核衍生產(chǎn)品交易的交易背景證明材料時,所揭示信息所表明基礎(chǔ)交易可不為符合監(jiān)管規(guī)定的業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,應(yīng)重點關(guān)注交易產(chǎn)品為大宗交易商品。

題型:判斷題

銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù),應(yīng)關(guān)注客戶法定代表人、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人信息是否存在多家企業(yè)相同或交叉。

題型:判斷題

銀行辦理交易背景為進料加工業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前,應(yīng)重點關(guān)注進料加工企業(yè)結(jié)算方式由差額結(jié)算突然改為全額收支結(jié)算,頻繁辦理衍生產(chǎn)品。

題型:判斷題