多項(xiàng)選擇題農(nóng)業(yè)銀行遵循支付清算透明度的相關(guān)要求,對(duì)于存在以下哪種異常情況的客戶,嚴(yán)禁辦理跨境資金支付業(yè)務(wù),并開展加強(qiáng)型盡職調(diào)查和其他相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管控措施?()

A.修改、掩飾、刪除支付信息。
B.故意使用中文文字縮寫或其他語言文字的縮寫。
C.重復(fù)提交被凍結(jié)或拒絕的交易。
D.主動(dòng)要求修改中間行后重復(fù)提交被凍結(jié)或拒絕的交易。


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1.多項(xiàng)選擇題各一級(jí)分行對(duì)同時(shí)滿足以下哪些基本條件的NRA客戶可實(shí)行“白名單”管理?()

A.客戶為境內(nèi)企業(yè)的子公司或集團(tuán)關(guān)聯(lián)公司
B.客戶的經(jīng)營范圍,以及客戶與境內(nèi)、境外的貿(mào)易方相對(duì)固定
C.客戶的境內(nèi)母公司或集團(tuán)關(guān)聯(lián)公司為外匯局貨物貿(mào)易外匯收支A類企業(yè)
D.客戶或其母公司、集團(tuán)關(guān)聯(lián)公司與農(nóng)業(yè)銀行合作一年(含)以上

3.多項(xiàng)選擇題總行應(yīng)定期組織退匯業(yè)務(wù)分析工作,對(duì)發(fā)現(xiàn)存在洗錢及制裁風(fēng)險(xiǎn)的客戶,及時(shí)要求經(jīng)辦機(jī)構(gòu)采取下列哪些管控措施?()

A.加強(qiáng)型盡職調(diào)查
B.提高洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
C.暫??缇硺I(yè)務(wù)
D.退出客戶關(guān)系

4.多項(xiàng)選擇題經(jīng)辦機(jī)構(gòu)對(duì)客戶制裁風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果存在異議的,可申請(qǐng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整。以下說法正確的是()。

A.由較低風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別向上調(diào)整的,需注明理由并經(jīng)本級(jí)機(jī)構(gòu)審核人員同意。
B.由中風(fēng)險(xiǎn)及以下級(jí)別逐級(jí)向下調(diào)整的,需注明理由后上報(bào)二級(jí)分行客戶部門和反洗錢主管部門,并經(jīng)部門審核人員審核同意。
C.由極高風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)逐級(jí)向下調(diào)整的,需注明理由后逐級(jí)上報(bào)一級(jí)分行客戶部門和反洗錢主管部門,并經(jīng)部門審核人員審核同意。
D.總行直營部門申請(qǐng)客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)向下調(diào)整的,需經(jīng)總行反洗錢中心審核人員審核同意。

5.多項(xiàng)選擇題為加強(qiáng)跨境交易類對(duì)公客戶制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控,客戶經(jīng)理需根據(jù)預(yù)警處理結(jié)果,做出初步客戶準(zhǔn)入判斷。以下說法正確的是()。

A.客戶或其控股股東/投資人(持股比例50%及以上)真實(shí)命中美國財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室(簡稱OFAC)特別指定國民名單(SDN名單)的,原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入,避免向SDN名單制裁對(duì)象提供跨境金融服務(wù)。
B.股東/投資人(持股比例不足50%)或其他主要關(guān)聯(lián)方命中SDN名單,經(jīng)辦機(jī)構(gòu)認(rèn)為可以準(zhǔn)入的,需按照相關(guān)規(guī)定開展制裁風(fēng)險(xiǎn)盡職調(diào)查,并提交至相應(yīng)層級(jí)進(jìn)行審批,確保其跨境業(yè)務(wù)不會(huì)給農(nóng)行帶來制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
C.主要關(guān)聯(lián)方真實(shí)命中外國政要、國際組織高級(jí)管理人員等特定自然人,或?yàn)樘囟ㄗ匀蝗颂囟P(guān)系人員的,禁止準(zhǔn)入,經(jīng)本級(jí)機(jī)構(gòu)審核人員確認(rèn)后流程終止。
D.客戶或其主要關(guān)聯(lián)方真實(shí)命中中國、聯(lián)合國制裁名單、內(nèi)部拒絕名單的,禁止準(zhǔn)入,經(jīng)本級(jí)機(jī)構(gòu)審核人員確認(rèn)后流程終止。

最新試題

每年(),法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將單位負(fù)責(zé)人或主管反洗錢工作高級(jí)管理人員簽字確認(rèn)的自評(píng)表及相關(guān)證明材料報(bào)送中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)。

題型:單項(xiàng)選擇題

地域風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評(píng)級(jí)管理辦法》,執(zhí)行指標(biāo)主要用于評(píng)價(jià)?()

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)二級(jí)制裁的規(guī)定,美國主管部門有權(quán)向參與制裁業(yè)務(wù)的非美國人、實(shí)體或金融機(jī)構(gòu)實(shí)施制裁,即使業(yè)務(wù)本身不涉及美國司法管轄權(quán)。

題型:判斷題

下列不屬于現(xiàn)行安理會(huì)制裁國家的是?()

題型:單項(xiàng)選擇題

在兩次自評(píng)估間期,法人金融機(jī)構(gòu)在哪些情況下,要對(duì)相應(yīng)的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開展專項(xiàng)評(píng)估,并考慮其對(duì)機(jī)構(gòu)整體風(fēng)險(xiǎn)的影響?()

題型:多項(xiàng)選擇題

二級(jí)制裁是美國政府針對(duì)非美國人實(shí)施的制裁懲罰,其主要制裁對(duì)象是與被美國政府制裁的個(gè)人、政體、組織或國家進(jìn)行交易的非美國人。

題型:判斷題

并不是所有用美元進(jìn)行的交易,都會(huì)被假定為存在美國連接點(diǎn)或者美國具有司法管轄權(quán)。

題型:判斷題

《出口管制法》的立法宗旨是為了()。

題型:單項(xiàng)選擇題

客戶特性風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題