多項(xiàng)選擇題各一級分行對同時(shí)滿足以下哪些基本條件的NRA客戶可實(shí)行“白名單”管理？（）

A.客戶為境內(nèi)企業(yè)的子公司或集團(tuán)關(guān)聯(lián)公司
B.客戶的經(jīng)營范圍，以及客戶與境內(nèi)、境外的貿(mào)易方相對固定
C.客戶的境內(nèi)母公司或集團(tuán)關(guān)聯(lián)公司為外匯局貨物貿(mào)易外匯收支Ａ類企業(yè)
D.客戶或其母公司、集團(tuán)關(guān)聯(lián)公司與農(nóng)業(yè)銀行合作一年（含）以上


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2.多項(xiàng)選擇題總行應(yīng)定期組織退匯業(yè)務(wù)分析工作，對發(fā)現(xiàn)存在洗錢及制裁風(fēng)險(xiǎn)的客戶，及時(shí)要求經(jīng)辦機(jī)構(gòu)采取下列哪些管控措施？（）

A.加強(qiáng)型盡職調(diào)查
B.提高洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級
C.暫?？缇硺I(yè)務(wù)
D.退出客戶關(guān)系

3.多項(xiàng)選擇題經(jīng)辦機(jī)構(gòu)對客戶制裁風(fēng)險(xiǎn)評級結(jié)果存在異議的，可申請風(fēng)險(xiǎn)等級調(diào)整。以下說法正確的是（）。

A.由較低風(fēng)險(xiǎn)級別向上調(diào)整的，需注明理由并經(jīng)本級機(jī)構(gòu)審核人員同意。
B.由中風(fēng)險(xiǎn)及以下級別逐級向下調(diào)整的，需注明理由后上報(bào)二級分行客戶部門和反洗錢主管部門，并經(jīng)部門審核人員審核同意。
C.由極高風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)逐級向下調(diào)整的，需注明理由后逐級上報(bào)一級分行客戶部門和反洗錢主管部門，并經(jīng)部門審核人員審核同意。
D.總行直營部門申請客戶風(fēng)險(xiǎn)等級向下調(diào)整的，需經(jīng)總行反洗錢中心審核人員審核同意。

4.多項(xiàng)選擇題為加強(qiáng)跨境交易類對公客戶制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控，客戶經(jīng)理需根據(jù)預(yù)警處理結(jié)果，做出初步客戶準(zhǔn)入判斷。以下說法正確的是（）。

A.客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實(shí)命中美國財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室（簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務(wù)。
B.股東/投資人（持股比例不足50%）或其他主要關(guān)聯(lián)方命中SDN名單，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)認(rèn)為可以準(zhǔn)入的，需按照相關(guān)規(guī)定開展制裁風(fēng)險(xiǎn)盡職調(diào)查，并提交至相應(yīng)層級進(jìn)行審批，確保其跨境業(yè)務(wù)不會給農(nóng)行帶來制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
C.主要關(guān)聯(lián)方真實(shí)命中外國政要、國際組織高級管理人員等特定自然人，或?yàn)樘囟ㄗ匀蝗颂囟P(guān)系人員的，禁止準(zhǔn)入，經(jīng)本級機(jī)構(gòu)審核人員確認(rèn)后流程終止。
D.客戶或其主要關(guān)聯(lián)方真實(shí)命中中國、聯(lián)合國制裁名單、內(nèi)部拒絕名單的，禁止準(zhǔn)入，經(jīng)本級機(jī)構(gòu)審核人員確認(rèn)后流程終止。

5.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國農(nóng)業(yè)銀行跨境交易類對公客戶盡職調(diào)查操作規(guī)程》，下列客戶盡職調(diào)查審核層級說法正確的是（）。

A.內(nèi)勤行長在盡職調(diào)查后認(rèn)為可以準(zhǔn)入的，需根據(jù)客戶制裁風(fēng)險(xiǎn)等級，將盡職調(diào)查檔案提交至不同層級進(jìn)行審核
B.中風(fēng)險(xiǎn)及以下客戶的盡職調(diào)查檔案，應(yīng)由本級機(jī)構(gòu)審核人員審核
C.高風(fēng)險(xiǎn)及以上客戶的盡職調(diào)查檔案，應(yīng)逐級上報(bào)至一級分行客戶部門及反洗錢部門審核人員審核
D.極高風(fēng)險(xiǎn)及以上客戶的盡職調(diào)查檔案，應(yīng)逐級上報(bào)至總行客戶部門及反洗錢部門審核人員審核

最新試題

根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）

題型：單項(xiàng)選擇題

對于被境外金融機(jī)構(gòu)拒絕受理的跨境匯款業(yè)務(wù)，須對農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強(qiáng)型盡職調(diào)查。

題型：判斷題

根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，評級指標(biāo)包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

原則上對評級等級較低的機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)管措施的頻率和強(qiáng)度應(yīng)當(dāng)（）評級等級較高的機(jī)構(gòu)。

題型：單項(xiàng)選擇題

對反洗錢內(nèi)部控制基礎(chǔ)與環(huán)境的評價(jià)可以考慮哪些因素？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

二級制裁是美國政府針對非美國人實(shí)施的制裁懲罰，其主要制裁對象是與被美國政府制裁的個(gè)人、政體、組織或國家進(jìn)行交易的非美國人。

題型：判斷題

根據(jù)歐盟第3號反洗錢指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認(rèn)定為政治公眾人物（PEP）。

題型：單項(xiàng)選擇題

業(yè)務(wù)（含金融產(chǎn)品、金融服務(wù)）風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《出口管制法》，下列關(guān)于明知出口經(jīng)營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務(wù)的表述正確的是？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

下列選項(xiàng)中，不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題