單項選擇題基金管理公司的經(jīng)理層人員應當按照公司章程、制度和業(yè)務流程的規(guī)定開展工作，下列做法正確的是（）。

A.某基金公司總經(jīng)理看好某只股票，要求公司的基金經(jīng)理買入
B.某新設基金公司的股東在權益投資方面具有強大優(yōu)勢，因此派出投資經(jīng)理參與基金公司的具體投資活動
C.某基金經(jīng)理出差，按照公司規(guī)定的流程臨時授權另一基金經(jīng)理代為管理基金的投資組合
D.某基金經(jīng)理用基金財產(chǎn)多次與固定交易對手進行債券買賣，高買低賣


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1.單項選擇題投資基金集中社會資金的方式主要為向投資者發(fā)行（）。

A.資金撥付確認函
B.股票
C.受益憑證
D.債務憑證

3.單項選擇題《中華人民共和國證券投資基金法》關于基金托管人的相關規(guī)定，下列表述錯誤的是（）。

A.基金托管人與基金管理人不得為同一機構，不得相互出資或者持有股份
B.基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當在六個月內(nèi)選任新基金托管人
C.基金托管人由依法設立的商業(yè)銀行或者其他金融機構擔任
D.基金托管人負責計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格

4.單項選擇題下列選項中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是（）。

A.客觀性原則
B.協(xié)調性原則
C.關鍵性原則
D.獨立性原則

5.單項選擇題下列情形中不屬于基金管理人合規(guī)風險的是（）。

A.基金凈值計算差錯
B.不公平對待不同投資組合
C.基金宣傳材料有誤導性陳述
D.基金投資組合違反投資合規(guī)指標導致基金財產(chǎn)受到損害

6.單項選擇題結合傳統(tǒng)銷售理論和我國證券投資基金市場銷售實際情況，以下屬于基金銷售價格策略的是（）。

A.派發(fā)宣傳材料
B.新增銀行代銷機構
C.推出后端收費模式
D.投放平面廣告

7.單項選擇題根據(jù)基金的投資目標進行分類的基金類型，不包括（）。

A.穩(wěn)健型基金
B.平衡型基金
C.增長型基金
D.收入型基金

8.單項選擇題關于基金銷售人員的禁止性規(guī)范，下列表述錯誤的是（）。

A.基金銷售人員需要依法為投資者保守秘密，不得泄露投資者買賣及持有基金份額的信息
B.基金銷售人員可向投資人客觀陳述推介基金的過往業(yè)績，但需表明過往業(yè)績不預示基金的未來表現(xiàn)
C.基金銷售人員不得擅自更改投資者的交易指令
D.基金銷售人員在向投資者辦理基金銷售業(yè)務時，銷售機構不得代扣或收取任何費用

9.單項選擇題基金招募說明書的主要披露事項不包括（）。

A.基金份額的發(fā)售方式
B.風險警示內(nèi)容
C.基金銷售機構的法律責任
D.基金資產(chǎn)的估值

10.單項選擇題根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，關于我國基金份額持有人享有的權利，下列說法錯誤的是（）。

A.有權參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)
B.有權根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定的程序與條件，自行召集基金份額持有人大會
C.有權復制已公開披露或尚未披露但已編制完成的基金財務會計賬簿
D.有權對基金管理人損害其合法權益的行為依法提出訴訟