A.證明投資者的財產已經由托管人托管
B.反映了基金管理人持續(xù)合規(guī)經營
C.證明對基金管理人的投資能力的認可
D.協(xié)會通過網站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續(xù)
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A.至少每月一次
B.至少每周一次
C.至少每日一次
D.只公告一次
A.互聯(lián)網平臺開展貨幣市場基金代銷業(yè)務
B.商業(yè)銀行為個人客戶辦理基金認購業(yè)務
C.基金公司為機構客戶辦理直銷業(yè)務
D.證券公司為客戶辦理ETF基金二級市場交易業(yè)務
A.通過網絡方式將所屬取得基金從業(yè)資格人員的姓名、從業(yè)資質證明等信息進行披露
B.要求基金銷售人員及時自行辦理執(zhí)業(yè)注冊并反饋辦理情況
C.對所屬已獲得基金從業(yè)資格的從業(yè)人員，由基金銷售機構來組織與基金銷售相關的職業(yè)培訓
D.對基金銷售人員的流動情況進行登記管理
A銀行基金風險管理部擬對其代銷的基金產品進行風險評價，其需要考慮的因素包括（）。
Ⅰ.基金投資方向和范圍
Ⅱ.基金歷史規(guī)模和持倉比例
Ⅲ.基金過往業(yè)績
Ⅳ.基金流動性、杠桿情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
某公募基金管理公司從業(yè)人員張某在和基金經理李某閑聊過程中，得知基金經理李某的配偶在進行股票買賣交易，但李某并未向公司申報登記。張某隨后向公司報告了此事。以下說法正確的是（）。
Ⅰ.張某違反了誠實守信的職業(yè)道德
Ⅱ.張某做法符合守法合規(guī)的要求
Ⅲ.李某違反了守法合規(guī)的要求
Ⅳ.李某本人未參與，符合守法合規(guī)的要求
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
最新試題
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括（）
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是（）
基金銷售機構應當通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務環(huán)節(jié)的實施。
下列不屬于我國資產管理行業(yè)需要關注的問題的是（）
下列不屬于私募基金應重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農產品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內部規(guī)定
根據《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內容的是（）。
下列有關公司業(yè)務持續(xù)風險的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應急和災難恢復計劃，每年至少定期測試2次Ⅱ．在計劃中，建立危機處理決策、執(zhí)行及責任機構Ⅲ．制定各種可預期極端情況下的危機處理制度Ⅳ．根據嚴重程度對危機進行分級歸類和管理
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內容與基礎，下列關于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。