判斷題在配合對(duì)某可疑交易主體開展調(diào)查過程中,證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)可以向可疑主體直接核實(shí)發(fā)生可疑交易活動(dòng)的原因。
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證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績考核范圍,制定有針對(duì)性的什么考核指標(biāo)?()
題型:單項(xiàng)選擇題
中國人民銀行于()成立了中國反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心。
題型:單項(xiàng)選擇題
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)于()客戶要了解其金來源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營狀況等信息,加強(qiáng)對(duì)其金融蛟交易活動(dòng)的監(jiān)測(cè)分析。
題型:單項(xiàng)選擇題
金融機(jī)構(gòu)保存的客戶身份資料和交易記錄應(yīng)當(dāng)全面、完整,足以再現(xiàn)()反映交易真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。
題型:單項(xiàng)選擇題
下列哪三個(gè)部門于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》?()
題型:多項(xiàng)選擇題
金融機(jī)構(gòu)在報(bào)送可疑交易報(bào)告時(shí),可通過下列哪些機(jī)構(gòu)向中國反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告?()
題型:多項(xiàng)選擇題
客戶身份識(shí)別完整性原則是指()
題型:單項(xiàng)選擇題
反洗錢調(diào)查的客體不包括()
題型:單項(xiàng)選擇題
金融機(jī)構(gòu)在識(shí)別境外單位客戶時(shí)有效身份證件包括()
題型:多項(xiàng)選擇題
()年,F(xiàn)ATF《四十項(xiàng)建議》規(guī)定,將洗錢行為規(guī)定為犯罪。
題型:單項(xiàng)選擇題