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A.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物
B.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
C.以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義,與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議
A.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移,證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜
B.采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶
C.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動
D.與客戶約定分享投資收益,對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾
最新試題
創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券的發(fā)行承銷業(yè)務(wù)適用《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷規(guī)范》(下稱《規(guī)范》)。《規(guī)范》未作規(guī)定的,參照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》等規(guī)則執(zhí)行。
在并購交易中潛在貸方希望從買方那里看到基于什么基礎(chǔ)的預(yù)測?()
關(guān)于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷業(yè)務(wù)自律管理,以下說法正確的是()。
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商中應(yīng)當(dāng)聘請律師事務(wù)所對發(fā)行及承銷全程進行見證,并出具專項法律意見書。
在并購交易中,債務(wù)融資來源通常包括:()
精選層掛牌公司董事會中兼任高管及由職工代表擔(dān)任的董事人數(shù)總計不得超過公司董事總數(shù)的()。
并購交易中的每股收益(EPS)稀釋是多少?()
美國聯(lián)邦政府喜歡提前通知可能的并購交易,因為:()
如果賣方(或其投資銀行)接觸100位潛在買家,收到的合理收購報價的可能數(shù)量是多少?()
創(chuàng)業(yè)版股票首次公開發(fā)行,經(jīng)采用詢價方式確定發(fā)行價格的,主承銷商應(yīng)當(dāng)向網(wǎng)下投資者提供投資價值研究報告。