內(nèi)控與合規(guī)風險管理章節(jié)練習(2018.02.03)

來源：考試資料網(wǎng)

1 通常所說的“三重一大”是指（）。

2 銀行的各業(yè)務條線和分支機構(gòu)應設(shè)立合規(guī)管理部門，并（）識別和管理合規(guī)風險，履行合規(guī)報告職能。

3 籌建代理機構(gòu)的省（自治區(qū)、直轄市）郵政企業(yè)應符合以下條件（）。

4 銀行應嚴格內(nèi)部控制，大額業(yè)務和退匯業(yè)務需經(jīng)（）。

5 下列關(guān)于聘用員工的描述中錯誤的是（）。

6 代理營業(yè)機構(gòu)負責人的任職資格（）。

7 柜面經(jīng)辦人員在辦理信用卡激活業(yè)務時為有效防止信用卡非本人激活（）。

8 董事會應根據(jù)內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報告及相關(guān)信息，評價公司內(nèi)部控制的建立和實施情況，形成內(nèi)部控制（）。

9 營業(yè)網(wǎng)點客戶現(xiàn)場投訴管理中，跨一級分行投訴處理原則正確的是（）。

10 （）是指客戶授信額度到期后或客戶發(fā)生重大不利變化的，前臺業(yè)務部門應重新發(fā)起客戶授信方案的申報。