興業(yè)銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(2019.04.28)

來源：考試資料網(wǎng)

1 操作風險評估是指按照既定的評估標準和方法，從操作風險發(fā)生的（）等兩個維度來評估操作風險并評估相應(yīng)控制措施的有效性和控制效果，以確定操作風險是否可接受并明確操作風險應(yīng)對策略的過程。

2 下列有關(guān)反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管不正確的有（）

3 下列因素中不屬于操作風險事件風險因子的是（）

4 金融機構(gòu)的反洗錢核心義務(wù)是（）

5 操作風險損失形態(tài)主要包括（）追索失敗、賬面減值、其他損失。

6 興業(yè)銀行規(guī)范關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易管理的內(nèi)部制度主要包括（）

7 興業(yè)銀行應(yīng)當建立有效的信息交流與反饋機制，確保（）及時了解興業(yè)銀行的經(jīng)營和風險狀況。

8 某銀行員工與客戶內(nèi)外勾結(jié)，騙取該行貸款500萬元，最后形成不良貸款，于2015年底核銷。從操作風險損失形態(tài)分類，該損失屬于（）。

9 興業(yè)銀行獨立董事應(yīng)當對關(guān)聯(lián)交易的（）以及內(nèi)部審批程序履行情況發(fā)表書面意見。

10 根據(jù)《興業(yè)銀行員工合規(guī)檔案管理辦法》，以下屬于員工合規(guī)檔案信息的是（）