A.《興業(yè)銀行股份有限公司章程》
B.《興業(yè)銀行股份有限公司董事會審計與關(guān)聯(lián)交易控制委員會工作規(guī)則》
C.《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》
D.《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理實施細(xì)則》
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A.《公司法》
B.《商業(yè)銀行法》
C.《證券法》
D.《企業(yè)會計準(zhǔn)則》
A.商業(yè)原則，關(guān)聯(lián)交易條件不得由于對非關(guān)聯(lián)方同類交易的條件
B.誠實信用原則
C.公開、公平、公允原則
D.回避原則，關(guān)聯(lián)方應(yīng)在就涉及關(guān)聯(lián)方的交易進(jìn)行決策時回避
A.執(zhí)行客戶身份識別制度的情況
B.協(xié)助司法機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法機(jī)關(guān)打擊洗錢活動的情況
C.向公安機(jī)關(guān)報告涉嫌犯罪的情況
D.中國人民銀行已發(fā)要求報送的其他反洗錢工作信息
A.賬戶信息
B.交易記錄
C.其他與被調(diào)查對象和可疑交易活動有關(guān)的紙質(zhì)、電子或音像等形式的資料
D.被調(diào)查對象所有資料
A.報告可疑交易的情況
B.配合中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)開展反洗錢調(diào)查的情況
C.執(zhí)行中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)臨時凍結(jié)措施的情況
D.向中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)報告涉嫌犯罪的情況
最新試題
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
內(nèi)部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過制定和實施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實現(xiàn)控制目標(biāo)的動態(tài)過程和機(jī)制。
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標(biāo)的具體表現(xiàn)形式可分為（）
興業(yè)銀行對關(guān)聯(lián)方的授信余額實行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括的五要素有：內(nèi)部控制環(huán)境（）監(jiān)督評價與糾正。
總行內(nèi)部控制委員會常設(shè)成員有（）
內(nèi)部控制評估體系建設(shè)項目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）
興業(yè)銀行內(nèi)部控制評估工作可以分為以下幾個方面（）
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致，這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括（）
以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項（）。