反洗錢考試章節(jié)練習(2020.06.04)

來源：考試資料網

1 反洗錢調查的強制性體現(xiàn)在哪些方面？（）

2.問答題請問可疑交易報告應以哪些類型進行填報？

參考答案：1.短期內資金分散轉入、集中轉出或者集中轉入、分散轉出，與客戶身份、財務狀況、經營業(yè)務明顯不符。
2.短期內相...

3.填空題對于達到客戶身份識別限額的理賠業(yè)務由公司柜面（）核對被保險人或理賠金受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件。若保險合同未指定受益人或標注為“法定受益人”時，確認全部受益人與被保險人之間的關系。

4 金融機構未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務的，情節(jié)嚴重的，國務院反洗錢行政主管部門可以處（）罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款。

5 金融機構報送的大額交易和可疑交易報告要素不全或者存在錯誤的，應在接到中國反洗錢監(jiān)測分析中心補正通知的（）個工作日內補正。

6.判斷題金融情報機構必須對接收的所有報告進行實時分析。

7 金融機構和非銀行支付機構根據(jù)反洗錢工作需要接入網絡監(jiān)測平臺，參與基于該平臺的（）等工作。

8.問答題根據(jù)銀行規(guī)定，當反洗錢工作人員崗位發(fā)生變動時，如何做好交接？

應及時以報告形式上報省行備案，并做好反洗錢工作的完整交接。

9 按照《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定，金融機構為客戶向境外匯出資金時，應當?shù)怯浀男畔⒉灰欢òǎǎ?/a>

10.問答題金融機構應當依照反洗錢法規(guī)定建立健全反洗錢內部控制制度，什么人應當對反洗錢內部控制制度的有效實施負責？

金融機構的負責人

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