A.會計(jì)師事務(wù)所應(yīng)對審計(jì)委員會及內(nèi)部審計(jì)部門是否切實(shí)履行職責(zé)進(jìn)行盡職調(diào)查，并記錄在工作底稿中
B.審計(jì)委員會應(yīng)對發(fā)行人聘請的審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性予以審查，并就其獨(dú)立性發(fā)表意見
C.審計(jì)委員會負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)部門與外部審計(jì)部門之間的溝通，對其發(fā)現(xiàn)的重大內(nèi)部控制缺陷應(yīng)及時向外部審計(jì)機(jī)構(gòu)報(bào)告
D.審計(jì)委員會獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)，其中至少應(yīng)有1名獨(dú)立董事是會計(jì)專業(yè)人士

A.1
B.2
C.3
D.5

A.證券公司向客戶提供投資建議，可以對市場走勢做出確定性的判斷
B.證券公司向客戶提供投資建議，可以對證券價格的漲跌做出確定性的判斷
C.證券公司可以私下委托其他單位或者個人進(jìn)行客戶招攬、服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動
D.證券公司及其工業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當(dāng)利益

A.機(jī)構(gòu)不得授意財(cái)務(wù)與會計(jì)人員違法辦理會計(jì)事項(xiàng)
B.業(yè)務(wù)指令違反法律法規(guī)和自律規(guī)則的，財(cái)務(wù)與會計(jì)人員應(yīng)依職權(quán)予以糾正
C.財(cái)務(wù)與會計(jì)人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律和自律規(guī)則積極配合行政監(jiān)管部門、司法部門和自律管理組織的工作
D.財(cái)務(wù)與會計(jì)人員在任何情況下都不得動用單位資金

A.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受全權(quán)委托
B.接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用
C.接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)
D.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會、分析會