A.辦理經(jīng)常項目資金收付，未對交易單證的真實性及其與外匯收支的一致性進(jìn)行合理審查的
B.違反規(guī)定辦理資本項目資金收付的
C.違反規(guī)定辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的
D.違反外匯業(yè)務(wù)綜合頭寸管理的和違反外匯賬戶管理管理的
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.直接投資
B.證券投資
C.舉借外債
D.貨物進(jìn)出口
E.服務(wù)貿(mào)易
A.資本轉(zhuǎn)移
B.直接投資
C.證券投資
D.衍生產(chǎn)品及貸款
A.外幣現(xiàn)鈔
B.票據(jù)、銀行存款憑證、銀行卡等外幣支付憑證或支付工具
C.外幣有價證券，包括債券、股票等
D.特別提款權(quán)
A.透明
B.等價交換
C.誠實
D.信用
A.企業(yè)事業(yè)單位
B.國家機(jī)關(guān)、社會團(tuán)體
C.部隊
D.外商投資企業(yè)
A.行業(yè)協(xié)會
B.境內(nèi)外關(guān)聯(lián)行
C.第三方機(jī)構(gòu)
A.是否存在管控信息
B.查詢客戶是否已在所在地外匯局辦理境外放款額度登記
C.查詢并打印控制信息表
A.債轉(zhuǎn)股
B.確有客觀原因無法收回境外放款本息
C.債務(wù)豁免
D.擔(dān)保履約
A.金額
B.利率
C.還本付息方式
D.期限
A.母子公司
B.子母公司
C.同一家母公司直接或間接持股的兩家企業(yè)
D.母對孫或?qū)O對母公司
最新試題
銀行對衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)的客戶管理，應(yīng)在綜合考慮衍生產(chǎn)品分類和客戶分類的基礎(chǔ)上，開展持續(xù).充分的客戶適合度評估和風(fēng)險揭示。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點關(guān)注交易產(chǎn)品為大宗交易商品。
與客戶達(dá)成衍生產(chǎn)品交易前，雖然存在與衍生產(chǎn)品交易直接相關(guān)的基礎(chǔ)外匯資產(chǎn)負(fù)債或外匯收支相關(guān)的尚未結(jié)清的衍生產(chǎn)品交易敞口，仍可辦理相應(yīng)的衍生品交易。
代理方出口項下衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)完成后可將外匯劃轉(zhuǎn)給委托方，委托方收取代理方外匯劃出款項時，需進(jìn)入其待核查賬戶。
辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)交易合法合規(guī)，交易背景真實，交易目的和交易性質(zhì)清晰。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點關(guān)注離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)單邊大額付匯或收匯、收支差額較小、收支時間差較短。
銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，對機(jī)構(gòu)客戶，銀行應(yīng)獲取的信息包括但不限于：名稱、注冊地、注冊資本、營業(yè)地址、聯(lián)系方式、業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍、貿(mào)易方式、境內(nèi)機(jī)構(gòu)社會信用代碼、控股股東或?qū)嶋H控制人姓名、身份證件種類、身份證件號碼、有效期限等。
銀行審核衍生產(chǎn)品交易的交易背景證明材料時，重點關(guān)注基本要素齊全、合理，資料之間內(nèi)容一致，業(yè)務(wù)邏輯合理，符合國際商業(yè)慣例，無明顯、實質(zhì)性矛盾，所揭示信息需明確表明基礎(chǔ)交易為符合監(jiān)管規(guī)定的業(yè)務(wù)。
銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，應(yīng)關(guān)注客戶法定代表人、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人信息是否存在多家企業(yè)相同或交叉。
與客戶達(dá)成衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)前，銀行展業(yè)審核的核心是確認(rèn)該筆業(yè)務(wù)符合實需交易原則，比照即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的單證要求是唯一和必須的審核方法。