A.通過非現(xiàn)場核查或現(xiàn)場核查發(fā)現(xiàn)被核查主體涉嫌違規(guī)辦理資本項目業(yè)務的；
B.通過非現(xiàn)場核查或現(xiàn)場核查發(fā)現(xiàn)被核查主體未按規(guī)定報送所辦資本項目業(yè)務信息或數(shù)據(jù)的；
C.阻撓或拒不接受外匯局現(xiàn)場核查的；
D.向外匯局提供虛假資料的；
E.外匯局認定存在其他涉嫌違反外匯管理法規(guī)情形的。

A.自有外匯資金
B.跨境人民幣
C.人民幣購匯資金
D.經外匯局核準的外幣資金池資金

A.與本次利潤匯出相關的董事會利潤分配決議（或合伙人利潤分配決議）
B.稅務備案表原件
C.證明本次利潤情況的財務報表
D.其他能夠證明利潤匯出真實性的材料，包括但不限于企業(yè)經營范圍、業(yè)務規(guī)模和交易背景等。

A.境外機構或個人從境內獲得的融資租賃租金、不動產的轉讓收入、股權轉讓收益
B.境外個人在境內的工作報酬、境外機構或個人從境內獲得的股息、紅利、利潤、直接債務利息、擔保費等收益和經常轉移項目收入
C.境外機構或個人從境內獲得的服務貿易收入
D.境內運輸企業(yè)在境外從事運輸業(yè)務發(fā)生的修理、油料、港雜等各項費用
E.進口貿易項下境外機構獲得的國際運輸費用

A.銀行應對客戶實施分類管理。按照風險程度將客戶劃分為“可信客戶”與“關注客戶”，分別實施一般盡職審查措施和強化審查措施。
B.客戶不配合銀行進行身份識別或提供虛假身份信息資料的，銀行應暫停為其辦理外匯業(yè)務。
C.銀行審核客戶申請的外匯業(yè)務，應遵循“邏輯合理性”和“商業(yè)合理性”原則。
D.為客戶辦理外匯業(yè)務后，銀行應結合其風險管理流程，在業(yè)務存續(xù)期間持續(xù)監(jiān)測客戶的后續(xù)行為及資金流向，確保資金的后續(xù)流向及用途符合監(jiān)管要求。在后續(xù)監(jiān)測中發(fā)現(xiàn)重大異常情況的，銀行應暫停為客戶辦理后續(xù)業(yè)務及其它外匯業(yè)務。

A.稅務備案表
B.經審計的財務報表
C.董事會利潤分配決議
D.年度審計報告

A.《境內直接投資基本信息登記業(yè)務申請表》。
B.營業(yè)執(zhí)照副本。
C.有關主管部門批準設立文件，有外商投資企業(yè)批準證書的應提交該證書。
D.外資房地產企業(yè)另需提交已通過商務部備案的證明材料。
E.外國投資者以其境內合法所得在境內投資新設外商投資企業(yè)的，還應提交主管稅務部門出具的稅務憑證原件。

A.書面申請并填寫《境外直接投資外匯登記申請表》
B.外匯資金來源情況的說明材料
C.境內機構有效的營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證明
D.核準文件和外匯局要求的其他材料

A.境外投資項目與境內投資主體主營業(yè)務存在較大差異的
B.規(guī)模差異較大（如境內母公司規(guī)模小但境外投資子公司規(guī)模大的“母小子大”的境外投資等）
C.境外投資資金來源存疑（如個人資金借道企業(yè)渠道實現(xiàn)“移花接木”的境外投資等）
D.境外投資資金去向存疑或短期內集中辦理境外直接投資登記業(yè)務（如突擊設立企業(yè)實現(xiàn)對外快速投資付匯的“快設快出”的境外投資）

A.《境外直接投資外匯登記業(yè)務申請表》
B.境外設立分支、代表等非獨立核算機構的批注/備案文件或注冊證明文件
C.境外購房合同或協(xié)議
D.其他真實性證明材料