A.核對小張的有效身份證件或者身份證明文件,登記小張的基本信息,留存小張的身份證件或者身份證明文件復(fù)印件或影印件
B.核對小張和小李的有效身份證件或者身份證明文件,登記小李的基本信息,留存小李的身份證件或者身份證明文件復(fù)印件或影印件
C.核對小張和小李的有效身份證件或者身份證明文件,登記小張的基本信息,留存小張的身份證件或者身份證明文件復(fù)印件或影印件
D.核對小張和小李的有效身份證件或者身份證明文件,登記小張和小李的基本信息,留存小張和小李的身份證件或者身份證明文件復(fù)印件或影印件
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A.妻子往丈夫的賬戶中一次性存款2萬元
B.妻子從丈夫的賬戶中一次性取款2萬元
C.妻子代丈夫從美元賬戶往美國匯款500美元
D.妻子代丈夫兌付旅行支票1000美元
A.居民身份證
B.工商登記證
C.機構(gòu)代碼證
D.駕駛執(zhí)照
A.采取合理措施了解其資金來源和用途。
B.采取合理措施了解其交易目的和交易性質(zhì)。
C.辦理交易前經(jīng)高級管理層批準(zhǔn)。
D.逐筆報告可疑交易。
A.聯(lián)合國安理會決議所列舉的恐怖分子或恐怖組織
B.中國人民銀行指定的關(guān)注名單上的人員或組織
C.外國政要
D.高風(fēng)險客戶或者高風(fēng)險賬戶持有人
A.信用
B.地域
C.業(yè)務(wù)
D.行業(yè)
A.劃分客戶的風(fēng)險等級。
B.適時調(diào)整客戶風(fēng)險等級。
C.定期審核本金融機構(gòu)保存的客戶基本信息
D.對客戶或者賬戶,至少每年進行一次審核。
A.財務(wù)公司
B.金融租賃公司
C.經(jīng)紀(jì)公司
D.保險資產(chǎn)管理公司
A.核對委托人的有效身份證件或者其他身份證明文件。
B.登記委托人、受益人的身份基本信息
C.留存受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
D.了解信托財產(chǎn)來源。
A.核對委托人的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記委托人、受益人的身份基本信息,并留存委托人的有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
B.核對受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記委托人、受益人的身份基本信息,并留存受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
C.核對委托人和受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記委托人、受益人的身份基本信息,并留存委托人、受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
D.核對委托人、受托人和受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記委托人、受托人和受益人的身份基本信息,并留存委托人、受托人和受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
A.核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件。
B.核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記客戶基本信息。
C.核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記客戶基本信息,留存身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
D.以上說法都不對。
最新試題
反洗錢工作小組成員發(fā)生變更時,分支機構(gòu)應(yīng)在()個工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)胤聪村X監(jiān)管部門、公司合規(guī)部及財富管理委員會重新報備。如當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)對備案時間有特殊要求,以當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)要求為準(zhǔn)。
反洗錢是金融機構(gòu)的()義務(wù),金融機構(gòu)要明細(xì)各條線(部門)和各類人員的反洗錢職責(zé),特別是要積極發(fā)揮業(yè)務(wù)條線(部門)在了解客戶方面的基礎(chǔ)性作用,避免反洗錢工作職責(zé)的空洞化。
公司受制裁個體包含()、中國公安部公布的三批“東突”恐怖組織及恐怖分子名單、美國、歐盟(及其成員國)及英國等主權(quán)國家公布的制裁名單。()
金融機構(gòu)應(yīng)要求其境外分支機構(gòu)和附屬機構(gòu)在駐在國家(地區(qū))法律規(guī)定允許的范圍內(nèi),執(zhí)行《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的有關(guān)要求,駐在國家(地區(qū))有更嚴(yán)格要求的,遵守其規(guī)定。如果《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的要求比駐在國家(地區(qū))的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格,但駐在國家(地區(qū))法律禁止或者限制境外分支機構(gòu)和附屬機構(gòu)實施《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》,金融機構(gòu)應(yīng)向()報告。
下列有關(guān)反洗錢規(guī)定的表述正確的是()。
()是分支機構(gòu)反洗錢工作的第一責(zé)任人,對本分支機構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負(fù)責(zé)。
根據(jù)《反洗錢法》,下列關(guān)于應(yīng)履行反洗錢義務(wù)的機構(gòu)說法正確的是()。
公司收到涉嫌()的可疑交易報告后對涉嫌的交易進行分析、甄別,有合理理由認(rèn)為該交易或者客戶與該違法犯罪活動有關(guān)的,經(jīng)可疑交易審定崗、合規(guī)總監(jiān)審批后在可疑交易發(fā)生后的24小時內(nèi)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心、公司所在地中國人民銀行分支機構(gòu)、公安機關(guān)報告。
法人、其他組織和個體工商戶客戶的“身份基本信息”包括客戶的名稱、住所、經(jīng)營范圍、組織機構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證號碼;可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號碼和有效期限;()或者實際控制人、法定代表人、負(fù)責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限。
公司按照()、客戶行為、資金劃轉(zhuǎn)、交易特征等多個維度建立可疑交易監(jiān)測模型,模型設(shè)置采取系統(tǒng)監(jiān)測和人工監(jiān)測相結(jié)合的模式。