單項選擇題某支行原會計主管王某頂替柜員上崗，在辦理A公司向B公司匯款1000萬元業(yè)務時，未將款項匯出，而是轉入到謝某的個人存折賬戶中，5日后從謝某的賬戶將1000萬元轉A公司賬戶，再匯入B公司。該操作風險事件類型為（）。
A.外部欺詐
B.就業(yè)制度和工作場所安全事件
C.執(zhí)行、交割和流程管理事件
D.內(nèi)部欺詐
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1.單項選擇題（）是一種特殊的操作風險。
A.法律風險
B.聲譽風險
C.戰(zhàn)略風險
D.以上均是
2.單項選擇題對已經(jīng)發(fā)生的風險事件進行的分析、鑒別，分析導致風險事件發(fā)生的原因、產(chǎn)生損失等內(nèi)容的過程是操作風險識別的（）。
A.事前識別
B.事中識別
C.事后識別
D.綜合識別
3.單項選擇題每一起嚴重事故的背后，必然有29次輕微事故和300起未遂先兆以及1000起事故隱患，這是（）的內(nèi)容。
A.海洋法則
B.海恩法則
C.森林法則
D.二八法則
4.單項選擇題2009年6月，某企業(yè)在商業(yè)銀行辦理貸款2000萬元，由于手續(xù)欠缺，尚未辦理他項權證。該筆貸款發(fā)放后，該公司發(fā)生重大事故，法人代表車禍死亡，經(jīng)營活動停止，因此，該筆貸款無抵押物，處于高風險狀態(tài)。這是（）引起的操作風險。
A.人員
B.內(nèi)部程序
C.系統(tǒng)
D.外部事件
5.單項選擇題某銀行總行為進行系統(tǒng)設計準備，調(diào)整了計算機系統(tǒng)參數(shù)表，導致該行全國多個營業(yè)網(wǎng)點出現(xiàn)系統(tǒng)故障，業(yè)務停辦數(shù)小時，給客戶和銀行造成了損失。這是（）引發(fā)的操作風險。
A．執(zhí)行交割和流程管理
B．營業(yè)中斷和信息技術系統(tǒng)癱瘓
C．客戶產(chǎn)品和業(yè)務活動
D．實物資產(chǎn)的損壞
最新試題
RCSA實施前，要對全體參與人員進行系統(tǒng)性的培訓，培訓內(nèi)容主要包括（）。
題型：多項選擇題
銀行為客戶辦理電子銀行注冊業(yè)務時，須與客戶簽訂（）。
題型：單項選擇題
操作風險點監(jiān)控可以從（）等方面進行監(jiān)控。
題型：多項選擇題
柜員崗位設置上不相容的崗位包括（）。
題型：多項選擇題
風險經(jīng)理對查庫人查庫執(zhí)行情況進行檢查時，要通過監(jiān)控錄像看查庫人是否有（）動作。
題型：多項選擇題
關于信用卡欺詐檢查要點，說法正確的是（）。
題型：單項選擇題
網(wǎng)上銀行、電話銀行、手機銀行業(yè)務檢查應重點關注的風險因素有（）。
題型：多項選擇題
賬戶掛失解掛解鎖的檢查要點包括（）。
題型：多項選擇題
信用卡申請資料中需客戶提供的資料包括（）。
題型：單項選擇題
在操作風險識別工作中，發(fā)現(xiàn)某網(wǎng)點有下述四種現(xiàn)象，明確為外部欺詐的有（）。
題型：多項選擇題