A.調閱ABIS系統(tǒng)掛失登記簿,現(xiàn)場查看專夾保管的掛失資料,看掛失資料中是否有掛失申請書、客戶身份證復印件、聯(lián)網(wǎng)核查信息資料等;看掛失申請書中需客戶填寫的選項是否填寫完整,聯(lián)網(wǎng)核查資料顯示照片與客戶身份證復印件是否一致,如果聯(lián)網(wǎng)核查不一致,是否有其他有效身份證明做佐證
B.針對款項已被支取而受理了客戶的掛失申請,要調閱ABIS系統(tǒng)掛失登記簿,查詢相應客戶賬戶明細,看賬戶凍結情況
C.調閱ABIS系統(tǒng)掛失登記簿,看掛失后補發(fā)存單(折)等是否相隔滿七天(借記卡除外)
D.借記卡掛失、換卡業(yè)務檢查要通過調閱ABIS系統(tǒng)掛失登記簿,調閱《特殊業(yè)務信息核對表》和ABIS系統(tǒng)中3093交易查詢結果核對,看《特殊業(yè)務信息核對表》問題解答情況
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你可能感興趣的試題
A.個人賬戶開戶。主要表現(xiàn)為個人客戶利用偽造的身份證件辦理開戶
B.個人存、取款。主要表現(xiàn)為交易成功,客戶未在記賬憑證上簽字確認
C.無折/無卡存款。主要表現(xiàn)為客戶辦理無折/卡存款時,沒有填寫存款憑條,之后客戶對存款金額等內容提出異議
D.單位存、取款業(yè)務。主要表現(xiàn)為柜員將單位存入現(xiàn)金、匯入款項或匯出款項轉入自己控制賬戶,之后滾動挪用客戶資金
A.戶口本
B.結婚證
C.機動車駕駛證
D.工作證
A.賬戶開銷戶
B.存取款
C.支付結算
D.代理業(yè)務
A.現(xiàn)場檢查或調閱監(jiān)控錄像,看日終后柜員印章是否入庫加鎖保管
B.從上級行調閱基層機構領取重要空白憑證情況,看機構是否當日入賬,再調閱當日監(jiān)控錄像,看有無憑證入庫記錄;檢查柜員現(xiàn)金箱或工作臺抽屜,看有無開戶單位的重要空白憑證
C.調閱《業(yè)務印章、鑰匙、密碼及安全認證卡保管使用登記簿》,對于作廢印章是否有上繳記錄
D.現(xiàn)場檢查未出售的密碼器,看是否入庫(箱)上鎖保管
A.同城票據(jù)錄入員與記賬員
B.聯(lián)行錄入員與復核員
C.ABIS系統(tǒng)三級主管與ARMS系統(tǒng)操作員
D.ATM鈔箱管理員與ABIS系統(tǒng)柜員
A.日終印章入庫。主要表現(xiàn)為日終后,柜員未將印章入庫加鎖保管
B.印章作廢處理,主要表現(xiàn)為作廢停用的印章未封存上繳或及時銷毀
C.印章的保管,主要表現(xiàn)為網(wǎng)點的業(yè)務專用章(網(wǎng)點業(yè)務公章)未指定專人保管,或保管人休班時未辦理交接手續(xù)隨意由他人保管
D.印證分管,主要表現(xiàn)為銀行匯票與匯票專用章、銀行承兌匯票與結算專用章、銀行本票與本票專庫存用章沒有分管、分用
A.錯賬抹賬。主要表現(xiàn)為抹賬后涉及現(xiàn)金退回的,未由客戶簽字
B.柜員權限設置。主要表現(xiàn)為柜員權限過大,與柜員無關的交易掩碼、應用掩碼未封掩,如:主出納處理庫房類現(xiàn)金交易、后臺柜員可以辦理前臺收付業(yè)務
C.應客戶要求抹賬。主要表現(xiàn)為將操作正確且記賬成功的業(yè)務,應客戶要求做抹賬處理
D.授權業(yè)務未嚴格審核。主要表現(xiàn)為主管授權前未認真核實原始憑證主要要素與柜員輸入內容是否一致,大額現(xiàn)金未卡把清點大數(shù),授權后未認真審核原始憑證和記賬憑證的一致性
A.開箱
B.開包
C.移位
D.登記
A.金庫技防
B.庫房管理
C.金庫守庫
D.現(xiàn)金調撥和押運
A.金庫技防
B.庫房管理
C.金庫守庫
D.現(xiàn)金調撥和押運
最新試題
柜面業(yè)務應關注的風險因素包括()。
風險經(jīng)理檢查電子銀行轉賬業(yè)務時,應關注(),看是否有復核人員復核。
風險經(jīng)理在檢查重要空白憑證時,應()。
在RCSA實施過程中,調查問卷的運用較多,一份合格的調查問卷應滿足哪些標準()。
以下可以作為RCSA實施過程中對固有風險和控制措施進行定量分析的數(shù)據(jù)來源的有()。
某有限公司2007年11月26日與某支行建立信貸關系,首筆貸款5000萬元,期限一年,用途為購手機,檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題如下:(1)借款人財務報表中存在的明顯問題未予揭示;(2)貸款被挪用;(3)未按規(guī)定進行貸后檢查。從操作風險管理角度,上述問題可以提煉為操作風險點名稱的有:()
根據(jù)操作風險點的梳理標準,下列表述屬于風險信號的有()。
風險管理部門審核《操作風險信號報告單》,應當注意哪些重點。()
檢查電子銀行開戶資料時,對于企業(yè)客戶資料應()。
印章管理應重點關注的風險因素有()。