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A．這是一起由內(nèi)部人員因素引起的操作風(fēng)險
B．這是一起由外部事件引起的操作風(fēng)險
C．某公司鉆銀行忽視客戶資料真實性審查的漏洞，編造虛假資料是此事件發(fā)生的根本原因
D．該事件屬于外部欺詐
A、內(nèi)部程序
B、員工
C、信息科技系統(tǒng)
D、決策
A.內(nèi)部程序
B.外部事件
C.就業(yè)制度和工作場所安全事件
D.實物資產(chǎn)的損壞
A.火災(zāi)
B.地震
C.恐怖襲擊
D.洪水
A.法律成本、監(jiān)管罰沒
B.資產(chǎn)損失、對外賠償
C.追索失敗、賬面減值
D.由操作風(fēng)險事件引發(fā)的其他損失
A.對風(fēng)險隱患進(jìn)行事前識別，是指對已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險事件進(jìn)行的分析、鑒別，主要分析導(dǎo)致風(fēng)險事件發(fā)生的原因、產(chǎn)生損失等內(nèi)容
B.對風(fēng)險事件進(jìn)行事后識別，是指對已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險事件進(jìn)行的分析、鑒別，主要分析導(dǎo)致風(fēng)險事件發(fā)生的原因、產(chǎn)生損失等內(nèi)容
C.對風(fēng)險隱患進(jìn)行事前識別，是指對影響銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的潛在風(fēng)險隱患進(jìn)行查找、鑒別的過程
D.對風(fēng)險事件進(jìn)行事后識別，是指對影響銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的潛在風(fēng)險隱患進(jìn)行查找、鑒別的過程
A．業(yè)務(wù)品種/管理活動、業(yè)務(wù)流程/操作環(huán)節(jié)
B.風(fēng)險點名稱、風(fēng)險因素
C.風(fēng)險信號、風(fēng)險類別
D.控制意見、現(xiàn)有控制措施、措施來源
A.控制評價是指根據(jù)一定標(biāo)準(zhǔn)對現(xiàn)有控制活動的質(zhì)量和執(zhí)行程度進(jìn)行評價并確定控制效果等級的過程
B.關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)是進(jìn)行操作風(fēng)險監(jiān)測的重要工具，成因類的關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)都是先導(dǎo)指標(biāo)，結(jié)果類的關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)都是滯后指標(biāo)
C.事中指標(biāo)主要用于風(fēng)險事件發(fā)生過程中實時跟蹤事件進(jìn)展。在IT風(fēng)險方面，事中指標(biāo)往往很有效用
D.損失分布法中，損失分布由兩個因子決定：損失事件發(fā)生的頻率和發(fā)生事件后損失的嚴(yán)重程度
A.調(diào)查問卷法
B.情景分析法
C.隨機法
D.引導(dǎo)會議法
最新試題
險經(jīng)理在檢查中發(fā)現(xiàn)某柜員為客戶辦理了開戶及電匯業(yè)務(wù)，開戶資料里留存有客戶身份證復(fù)印件，但無聯(lián)網(wǎng)核查資料，開戶后將款項匯出，與之對應(yīng)的聯(lián)行錄入憑證中收款方賬號與客戶填寫的個人結(jié)算業(yè)務(wù)申請書上不一致，這說明該網(wǎng)點在（）方面存在問題。
賬戶掛失解掛解鎖的檢查要點包括（）。
操作風(fēng)險點監(jiān)控可以從（）等方面進(jìn)行監(jiān)控。
操作風(fēng)險點是操作風(fēng)險識別的重要成果，操作風(fēng)險點必須符合標(biāo)準(zhǔn)并持續(xù)更新，下面對操作風(fēng)險點名稱的表述正確的有（）。
風(fēng)險經(jīng)理檢查電子銀行轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)時，應(yīng)關(guān)注（），看是否有復(fù)核人員復(fù)核。
風(fēng)險經(jīng)理檢查信用卡催收，應(yīng)檢查的內(nèi)容有（）。
金庫安全重點監(jiān)控的內(nèi)容包括（）。
RCSA實施之前，應(yīng)收集涉及評估對象的相關(guān)資料。收集資料范圍主要包括（）。
風(fēng)險經(jīng)理在檢查客戶留存資料時，如發(fā)現(xiàn)客戶身份證聯(lián)網(wǎng)核查信息不一致，應(yīng)查看是否有佐證留存，佐證包括（）。
個人汽車貸款進(jìn)行操作風(fēng)險點梳理時，下列描述中屬于風(fēng)險點“虛假銷售”對應(yīng)風(fēng)險因素的有（）。