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A.這是一起由內(nèi)部人員因素引起的操作風(fēng)險(xiǎn)
B.這是一起由外部事件引起的操作風(fēng)險(xiǎn)
C.某公司鉆銀行忽視客戶資料真實(shí)性審查的漏洞,編造虛假資料是此事件發(fā)生的根本原因
D.該事件屬于外部欺詐
A、內(nèi)部程序
B、員工
C、信息科技系統(tǒng)
D、決策
A.內(nèi)部程序
B.外部事件
C.就業(yè)制度和工作場(chǎng)所安全事件
D.實(shí)物資產(chǎn)的損壞
最新試題
在操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作中,發(fā)現(xiàn)某網(wǎng)點(diǎn)有下述四種現(xiàn)象,明確為外部欺詐的有()。
銀行為客戶辦理電子銀行注冊(cè)業(yè)務(wù)時(shí),須與客戶簽訂()。
風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理在檢查重要空白憑證時(shí),應(yīng)()。
根據(jù)操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的梳理標(biāo)準(zhǔn),下列表述屬于風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)的有()。
某有限公司2007年11月26日與某支行建立信貸關(guān)系,首筆貸款5000萬(wàn)元,期限一年,用途為購(gòu)手機(jī),檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題如下:(1)借款人財(cái)務(wù)報(bào)表中存在的明顯問(wèn)題未予揭示;(2)貸款被挪用;(3)未按規(guī)定進(jìn)行貸后檢查。從操作風(fēng)險(xiǎn)管理角度,上述問(wèn)題可以提煉為操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱的有:()
險(xiǎn)經(jīng)理在檢查中發(fā)現(xiàn)某柜員為客戶辦理了開(kāi)戶及電匯業(yè)務(wù),開(kāi)戶資料里留存有客戶身份證復(fù)印件,但無(wú)聯(lián)網(wǎng)核查資料,開(kāi)戶后將款項(xiàng)匯出,與之對(duì)應(yīng)的聯(lián)行錄入憑證中收款方賬號(hào)與客戶填寫的個(gè)人結(jié)算業(yè)務(wù)申請(qǐng)書上不一致,這說(shuō)明該網(wǎng)點(diǎn)在()方面存在問(wèn)題。
操作風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)綜合監(jiān)控看板提供了各種外部信息渠道風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的連接按鈕,以下哪些系統(tǒng)與操作風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了連接()。
柜員行為管理應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)因素有()。
RCSA實(shí)施之前,應(yīng)收集涉及評(píng)估對(duì)象的相關(guān)資料。收集資料范圍主要包括()。
風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對(duì)查庫(kù)人查庫(kù)執(zhí)行情況進(jìn)行檢查時(shí),要通過(guò)監(jiān)控錄像看查庫(kù)人是否有()動(dòng)作。