A.擬定案件防控工作管理政策制度，監(jiān)督落實監(jiān)管機構(gòu)案件防控監(jiān)管要求
B.負(fù)責(zé)統(tǒng)一歸口管理監(jiān)管一類、監(jiān)管二類案件，向監(jiān)管機構(gòu)報送案件風(fēng)險信息，向總分行管理層報告信息
C.負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門調(diào)查監(jiān)管一類、監(jiān)管二類案件，牽頭對涉案人員及相關(guān)人員的違規(guī)行為進行責(zé)任認(rèn)定
D.負(fù)責(zé)牽頭組織案件風(fēng)險專項整治與風(fēng)險排查；負(fù)責(zé)牽頭組織案防與案件管理工作考核
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A.案件發(fā)生情況
B.案件處置和風(fēng)險化解過程
C.暴露出的問題及整改措施
D.責(zé)任認(rèn)定和追究情況
A.500萬元，省級
B.1000萬元，省級
C.500萬元，全國性
D.1000萬元，全國性
A.100萬元，500萬元
B.100萬元，1000萬元
C.500萬元，1000萬元
D.500萬元，2000萬元
A.6小時
B.12小時
C.24小時
D.48小時
A.已由公安機關(guān)立案偵查的，我*行員工在案件中不涉嫌觸犯刑法，且我*行或我*行員工也無其他違法違規(guī)行為的案件。
B.員工獨立實施或參與實施的，侵犯建設(shè)銀行或客戶資金或財產(chǎn)權(quán)益的，涉嫌觸犯刑法，已由司法機關(guān)立案偵查或按規(guī)定應(yīng)移送司法機關(guān)立案查處的刑事犯罪案件。
C.外部人員實施的、侵犯建設(shè)銀行或客戶資金或財產(chǎn)權(quán)益的，涉嫌觸犯刑法，已由司法機關(guān)立案偵查或按規(guī)定應(yīng)移送司法機關(guān)立案查處的刑事犯罪案件。
D.員工實施的、涉嫌構(gòu)成賄賂的犯罪，已由司法機關(guān)立案偵查或按規(guī)定應(yīng)移送司法機關(guān)立案查處的刑事犯罪案件。
A.6小時；6小時
B.12小時；12小時
C.24小時；24小時
D.48小時；48小時
A.50萬
B.30萬
C.80萬
A.監(jiān)管一類
B.監(jiān)管二類
C.賄賂類
D.其他類
A.紀(jì)檢監(jiān)察部
B.安全保衛(wèi)部
C.紀(jì)委
D.內(nèi)控合規(guī)部
A.案件通報工作第一責(zé)任人
B.案件處置工作責(zé)任人
C.案件風(fēng)險防控工作第一責(zé)任人
D.案件報送責(zé)任人
最新試題
合規(guī)檢查的（）原則，是指各檢查依據(jù)有差異時，應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。
突擊檢查是指根據(jù)（）重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。
合規(guī)檢查是指（）。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責(zé)任，指的是整改工作要按照（）的要求落實責(zé)任部門，確保事事有著落。
"合規(guī)檢查期間，檢查人員應(yīng)遵守以下紀(jì)律（）。"
合規(guī)部門的違規(guī)整改，是指為糾正（）所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動，是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)，是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險、塑造合規(guī)文化的重要手段。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴(yán)重程度和具體事例，可以對某一典型案例（），也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行（）。
對于（）的合規(guī)檢查人員，應(yīng)給予表彰獎勵。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，應(yīng)建立整改責(zé)任制，逐級落實責(zé)任。（）、（）為建設(shè)銀行（部門）整改工作的第一責(zé)任人，應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報，研究整改措施，落實整改要求。
合規(guī)檢查報告應(yīng)以問題為導(dǎo)向，提出改進建議。主要包括（）。