A.各級機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和各級行本部部門負(fù)責(zé)人
B.各序列、各職級專業(yè)技術(shù)崗位職務(wù)人員
C.各級機(jī)構(gòu)的核心人才、后備人才
D.本單位的業(yè)務(wù)骨干
E.各級營業(yè)機(jī)構(gòu)客戶營銷服務(wù)人員
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A.分支機(jī)構(gòu)的每個部門應(yīng)當(dāng)指定一個專門人員負(fù)責(zé)配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查或外部審計檢查的事務(wù)。該人員應(yīng)有一定的工作資歷，操守良好，熟悉所在部門業(yè)務(wù)運作。
B.在監(jiān)管機(jī)構(gòu)或外部審計要求提供相關(guān)資料時，應(yīng)盡可能請其以書面形式向行內(nèi)對口部門提出要求，再由對口部門向相關(guān)部門轉(zhuǎn)達(dá)，以避免出現(xiàn)雜亂、重復(fù)或理解偏差
C.業(yè)務(wù)、管理部門對提供給監(jiān)管機(jī)構(gòu)或外部審計的資料信息等，最好直接提供。
D.建行員工如個人回答了監(jiān)管機(jī)構(gòu)或外部審計提出的問題，事后應(yīng)向本行指定人員或部門領(lǐng)導(dǎo)報告回答問題的簡要情況
A.實事求是，對舉報內(nèi)容負(fù)責(zé)
B.不得捏造、虛構(gòu)事實
C.不得報復(fù)、打擊他人
D.可根據(jù)業(yè)務(wù)是否發(fā)生風(fēng)險
A.直接上級或其他上級部門
B.信訪部門
C.業(yè)務(wù)主管
D.當(dāng)班大堂經(jīng)理
E.合規(guī)部門
A.《公司法》
B.《證券法》
C.《上海證券交易所股票上市規(guī)則》
D.《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》
A.總行部門負(fù)責(zé)人
B.董事
C.一級分行負(fù)責(zé)人
D.監(jiān)事
E.高級管理人員
最新試題
合規(guī)檢查是指（）。
合規(guī)部門的違規(guī)整改，是指為糾正（）所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動，是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)，是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險、塑造合規(guī)文化的重要手段。
"合規(guī)檢查期間，檢查人員應(yīng)遵守以下紀(jì)律（）。"
飛行檢查是指根據(jù)（）對特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。
有整改事項的業(yè)務(wù)管理部門，為整改責(zé)任部門，主要職責(zé)有（）。
各級行的（）部門是合規(guī)檢查的組織實施部門，負(fù)責(zé)落實上級行的合規(guī)檢查任務(wù)，組織推動建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴(yán)重程度和具體事例，可以對某一典型案例（），也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進(jìn)行（）。
各級機(jī)構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查，按規(guī)定提供檔案資料，保證提供的有關(guān)檔案資料（），不得拒絕、阻擋和隱瞞。
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
根據(jù)檢查內(nèi)容，合規(guī)檢查分為（）。