A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
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A.一個(gè)月
B.兩個(gè)月
C.三個(gè)月
D.四個(gè)月
A.《反洗錢(qián)法》
B.《商業(yè)銀行法》
C.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》
D.《票據(jù)法》
A.網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行問(wèn)題和產(chǎn)品價(jià)格執(zhí)行情況
B.安全保衛(wèi)問(wèn)題和打架斗毆事件
C.重大違規(guī)線索和特別緊急事項(xiàng)
D.超授權(quán)行為辦理的一切違規(guī)事項(xiàng)
A.員工應(yīng)及時(shí)處理客戶投訴
B.處理結(jié)果要記錄和報(bào)告
C.對(duì)于上級(jí)行或監(jiān)管部門(mén)交辦的處理事項(xiàng),承辦部門(mén)和員工應(yīng)書(shū)面向上級(jí)行或監(jiān)管部門(mén)回復(fù)
D.應(yīng)先處理書(shū)面投訴
A.行長(zhǎng)和會(huì)計(jì)主管
B.大堂經(jīng)理或者網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)理
C.負(fù)責(zé)營(yíng)銷(xiāo)的支行客戶經(jīng)理
D.有權(quán)部門(mén)或者人員
A.《中國(guó)建設(shè)銀行領(lǐng)導(dǎo)人員問(wèn)責(zé)辦法》
B.《中國(guó)建設(shè)銀行員工職業(yè)操守》
C.《中國(guó)建設(shè)銀行工作人員違規(guī)失職行為處理辦法》
D.《中國(guó)建設(shè)銀行員工從業(yè)禁止若干規(guī)定》
A.“誠(chéng)信、正直、守法、合規(guī)”
B.“誠(chéng)信、正直、創(chuàng)新、合規(guī)”
C.“誠(chéng)信、正直、關(guān)愛(ài)、合規(guī)”
D.“誠(chéng)信、合作、守法、合規(guī)”
A.可以
B.不可以
C.有的時(shí)候可以
A.可以
B.不可以
C.有的時(shí)候可以
A.使用假名
B.冒用他人名義
C.使用假身份證
D.必須使用實(shí)名
最新試題
合規(guī)檢查的問(wèn)題分級(jí),按照違規(guī)行為的嚴(yán)重性劃分為()等風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。
對(duì)于合規(guī)檢查工作,各級(jí)行合規(guī)部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)與審計(jì)部門(mén)的聯(lián)系,()有關(guān)信息。
合規(guī)檢查的問(wèn)題導(dǎo)向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)()問(wèn)題。
各級(jí)行的()部門(mén)是合規(guī)檢查的組織實(shí)施部門(mén),負(fù)責(zé)落實(shí)上級(jí)行的合規(guī)檢查任務(wù),組織推動(dòng)建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作
各級(jí)機(jī)構(gòu)和部門(mén)應(yīng)積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關(guān)檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。
根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,明確責(zé)任,指的是整改工作要按照()的要求落實(shí)責(zé)任部門(mén),確保事事有著落。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目及相關(guān)制度等事項(xiàng),應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項(xiàng)可以采取事前征詢(xún)意見(jiàn)、事中閱提意見(jiàn)或發(fā)文會(huì)簽等方式進(jìn)行。
各級(jí)行的內(nèi)控合規(guī)部門(mén)是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門(mén)。主要職責(zé)有以下哪些()。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的嚴(yán)重程度和具體事例,可以對(duì)某一典型案例(),也可以對(duì)具有普遍性、需引起全行注意的問(wèn)題進(jìn)行()。
各級(jí)行的()是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門(mén)。