多項選擇題客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺必須()。

A.仔細(xì)核對客戶身份
B.請客戶出示公證書
C.認(rèn)真核對對賬單與電腦上的時點證券余額或資金余額是否一致
D.請客戶出示委托書


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1.多項選擇題證券公司不按規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，可能會受到的處罰包括()。

A.沒收違法所得
B.罰款
C.警告
D.追究刑事責(zé)任

2.多項選擇題()與股份首次公開發(fā)行登記類似，可參照股份首次公開發(fā)行登記的相關(guān)內(nèi)容辦理。

A.企業(yè)債初始登記
B.權(quán)證發(fā)行登記
C.公司債初始登記
D.基金募集登記

3.多項選擇題在證券交易結(jié)算中，最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)參數(shù)有()。

A.上月末保證金余額
B.最低結(jié)算備付金比例
C.上月交易天數(shù)
D.上月證券買入金額

4.多項選擇題證券市場進行投資者教育的目的為()。

A.提高投資者的風(fēng)險識別能力
B.提高投資者理性投資的能力
C.提高投資者的風(fēng)險意識
D.提高投資者自我保護的能力

5.多項選擇題理財顧問服務(wù)的特點包括()。

A.顧問性
B.專業(yè)性
C.綜合性
D.長期性

6.多項選擇題()可以使回購式債券不被凍結(jié)從而提高債券的利用效率。

A.開放式回購
B.抵押式回購
C.質(zhì)押式回購
D.買斷式回購

7.多項選擇題投資者具有()情形時，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。

A.撤銷當(dāng)日有交易行為的
B.撤銷當(dāng)日有申報的
C.新股申購未到期的
D.相關(guān)機構(gòu)未允許撤銷的

8.多項選擇題市場細(xì)分的主要依據(jù)有()。

A.地理因素
B.人口因素
C.心理因素
D.行為因素

9.多項選擇題下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人及證券營銷人員的禁止行為有()。

A.提供、傳播虛假信息
B.替客戶辦理賬戶開立
C.客戶招攬
D.與客戶約定分享投資收益

10.多項選擇題證券營業(yè)部進行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有()等。

A.委托買賣價格
B.證券代碼
C.委托買賣數(shù)量
D.資金賬號(或股東賬號)