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A.數(shù)額
B.權(quán)屬
C.交易
D.位置
A.身份證
B.檢查證
C.執(zhí)法證
D.檢查通知書
A.客戶信息公開程度越高,風(fēng)險(xiǎn)越可控
B.客戶交易記錄越完整,回溯性審查可靠性越高
C.金融機(jī)構(gòu)通過中介機(jī)構(gòu)比通過關(guān)聯(lián)公司更能便捷準(zhǔn)確地取得客戶盡職調(diào)查結(jié)果
D.企業(yè)存續(xù)時(shí)間越長,越便于對其開展客戶盡職調(diào)查
A.張三給在美國留學(xué)女兒的境外賬戶一次性轉(zhuǎn)賬2萬美元。
B.張三一日內(nèi)分別向5個(gè)英國朋友的境外賬戶轉(zhuǎn)賬各5千美元。
C.張三給某公司在臺灣的賬戶一次性轉(zhuǎn)賬2萬美元。
D.張三給本*省某外貿(mào)企業(yè)轉(zhuǎn)賬50萬元人民幣。
A.來自敏感國家或地區(qū)
B.與敏感國家或地區(qū)有資金往來且無合理理由
C.與反恐怖融資監(jiān)控名單相關(guān)
D.行為異常
A.人民銀行
B.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)關(guān)
C.公安機(jī)關(guān)
D.國家安全機(jī)關(guān)
A.登記王某的姓名、賬號和住所
B.登記收款人的姓名、住所
C.留存王某的身份證復(fù)印件或影印件
D.通過核對或者查看已留存的客戶有效身份證件核實(shí)王某身份信息的準(zhǔn)確性
A.洗錢活動的基本特征
B.金融機(jī)構(gòu)的反洗錢義務(wù)
C.反洗錢的法律法規(guī)
D.我國反洗錢工作的進(jìn)展
A.被調(diào)查對象的基本情況
B.可疑交易活動是否屬實(shí)
C.被調(diào)查對象的關(guān)聯(lián)交易情況
D.可疑交易活動發(fā)生的時(shí)間、金額、資金來源和去向等
A.同一自然人作為具體經(jīng)辦人員辦理兩個(gè)以上單位的銀行結(jié)算賬戶開立業(yè)務(wù)
B.同一自然人是兩個(gè)以上單位的法定代表人或者單位負(fù)責(zé)人
C.兩個(gè)以上單位銀行結(jié)算賬戶信息中的聯(lián)系電話相同
D.兩個(gè)以上單位銀行結(jié)算賬戶信息中的聯(lián)系地址相同
最新試題
鼓勵銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識別等多因素身份認(rèn)證方式,積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
對客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解,對可疑交易甄別工作意義不大。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動,且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的,只要滿足了保存5年要求的,金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。()
義務(wù)機(jī)構(gòu)對原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》(中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布)規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評估后,認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報(bào)告工作需要的,仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)范圍,但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對其實(shí)際運(yùn)行效果的評估并及時(shí)完善相關(guān)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)。
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組(FATF)定義的高風(fēng)險(xiǎn)國家或地區(qū)?()
針對交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時(shí),必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
對于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶,應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級。
反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)?()