單項選擇題根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人是指接受（）的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人。
A.證券交易所
B.中國證券登記結(jié)算公司
C.證券公司
D.中國證券業(yè)協(xié)會
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1.判斷題證券轉(zhuǎn)托管是專門針對上海證券交易所上市證券托管轉(zhuǎn)移的一項業(yè)務(wù)，是指投資者將其托管在某一證券商處的上海證券交易所上市證券轉(zhuǎn)到另一個證券商處托管。
2.判斷題根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引》的規(guī)定，會員單位不得為客戶開立匿名賬戶或假名賬戶，不得為身份不明的客戶開立帳戶或者提供相關(guān)金融服務(wù)。
8.多項選擇題按照《中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，證券經(jīng)紀人應(yīng)當在證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得從事的活動有（）。
A.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物
B.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
C.以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議
最新試題
美國聯(lián)邦政府喜歡提前通知可能的并購交易，因為：（）
題型：單項選擇題
私募股權(quán)在并購交易中使用低杠桿（較少債務(wù)），以提高股本回報率并減少其損失敞口。
題型：判斷題
戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，通常以（）到（）為考量，可理解為在時間維度上的再配置。
題型：單項選擇題
證券市場禁入包括以下（）方面。
題型：多項選擇題
哪些是投資意向書中的重要條款？（）
題型：多項選擇題
關(guān)于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關(guān)規(guī)定受處罰的情形，正確的有（）。
題型：多項選擇題
投資意向書和/或條款書中的條款是具有法律約束力的。
題型：判斷題
關(guān)于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷業(yè)務(wù)自律管理，以下說法正確的是（）。
題型：多項選擇題
家族企業(yè)正計劃出售該企業(yè)。他們的第一個目標應(yīng)該是什么？（）
題型：單項選擇題
意向書的目的是（）
題型：單項選擇題