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A.部門設(shè)置要體現(xiàn)職責明確、相互制約的原則
B.嚴格授權(quán)控制
C.強化內(nèi)部監(jiān)察稽核控制
D.建立科學嚴密的風險管理系統(tǒng)
最新試題
某公募基金管理公司在梳理風險管理部門的職責范圍。以下選項中,不應納入其職責范圍的是()。
從業(yè)務功能的角度,基金管理公司可以在內(nèi)部設(shè)立的專業(yè)委員會包括()。I.投資決策委員會II.風險控制委員會III.產(chǎn)品審批委員會IV.運營估值委員會
基金頭寸指基金在進行交易后的所有現(xiàn)金類賬戶的資金余額。()
關(guān)于基金管理公司風險管理的組織架構(gòu)和職能,以下說法錯誤的是()。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作違法違規(guī)的,應及時以口頭或書面形式通知基金管理人,并報告中國證監(jiān)會。()
在證券投資基金運作中,負責基金投資策略和資產(chǎn)分配等重大事項決策的是()。
基金管理公司人員中可以在股東單位兼職的是()。I.董事II.監(jiān)事III.投資總監(jiān)IV.交易總監(jiān)
基金管理人和基金托管人應相互提供與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司的名單。()
某基金公司員工甲認為,董事會對風險管理的有效性承擔最終責任,可以授權(quán)其下設(shè)的專門委員會履行相應的風險管理和監(jiān)督職責;員工乙認為,公司管理層對風險管理的有效性承擔直接責任,為了協(xié)助管理層履行風險管理職能,可以設(shè)立履行風險管理職能的委員會。針對兩位員工的看法,下列判斷正確的是()。
根據(jù)基金管理公司治理的業(yè)務與信息隔離原則,以下做法正確的是()。