多項選擇題違規(guī)事件分級標準中,受到()監(jiān)管行政處罰,構(gòu)成特別嚴重違規(guī)。

A.責令停業(yè)整頓
B.吊銷金融許可證
C.取消一級分行及以上機構(gòu)負責人任職資格
D.停止批準資產(chǎn)并購、發(fā)行債券、股權(quán)投資行為
E.監(jiān)管警告


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1.多項選擇題下列哪些監(jiān)管處罰措施,將構(gòu)成嚴重違規(guī)。()

A.監(jiān)管警告
B.取消二級分支行及以下機構(gòu)負責人任職資格
C.停止批準增設(shè)分支機構(gòu)
D.停止批準開辦新業(yè)務(wù)
E.對機構(gòu)罰款20萬元

7.多項選擇題《中國建設(shè)銀行違規(guī)處置管理辦法(2017年版)》中規(guī)定,特別嚴重違規(guī)事件主要處置流程包括()。

A.應急處理、事件報告
B.事實核查、責任認定
C.采取合規(guī)管理措施
D.總行內(nèi)控合規(guī)部予以通報
E.事發(fā)機構(gòu)予以通報

9.多項選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)處置管理辦法(2017年版)》,對違規(guī)機構(gòu)采取的合規(guī)管理措施主要有()。

A.合規(guī)約談、通報批評
B.責令整改、暫停業(yè)務(wù)
C.降低或取消機構(gòu)授權(quán)、建議調(diào)整負責人崗位、納入內(nèi)控評價
D.降低考核等級

最新試題

根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,明確責任,指的是整改工作要按照()的要求落實責任部門,確保事事有著落。

題型:單項選擇題

飛行檢查是指根據(jù)()對特定機構(gòu)進行的事先不告知的檢查。

題型:單項選擇題

"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項目需要進行合規(guī)性審查的包括()。"

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查應以()為依據(jù)。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查前準備工作包括()。

題型:多項選擇題

合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動,是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風險、塑造合規(guī)文化的重要手段。

題型:多項選擇題

有整改事項的業(yè)務(wù)管理部門,為整改責任部門,主要職責有()。

題型:多項選擇題

各級機構(gòu)和部門應積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關(guān)檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。

題型:多項選擇題

根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度和具體事例,可以對某一典型案例(),也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項,實施()、()判斷,提出審查意見。

題型:多項選擇題