單項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)處置管理辦法(2017年版)》,違規(guī)事件分級標(biāo)準(zhǔn)中,非信貸資金或資產(chǎn)損失100萬元(含)以上,()元以下,構(gòu)成一般違規(guī)。

A.2000萬
B.1000萬
C.800萬
D.500萬


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4.多項(xiàng)選擇題《中國建設(shè)銀行違規(guī)處置管理辦法(2017年版)》中規(guī)定,特別嚴(yán)重違規(guī)事件主要處置流程包括()。

A.應(yīng)急處理、事件報(bào)告
B.事實(shí)核查、責(zé)任認(rèn)定
C.采取合規(guī)管理措施
D.總行內(nèi)控合規(guī)部予以通報(bào)
E.事發(fā)機(jī)構(gòu)予以通報(bào)

5.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)處置管理辦法(2017年版)》,對違規(guī)責(zé)任人,應(yīng)采取下列()等合規(guī)管理措施。

A.公開通報(bào)
B.降低考核等級
C.減發(fā)年度績效
D.行政處分
E.積分處理

最新試題

根據(jù)檢查內(nèi)容,合規(guī)檢查分為()。

題型:多項(xiàng)選擇題

對在規(guī)定時限內(nèi)未對合規(guī)檢查的問題整改的,應(yīng)進(jìn)行()。

題型:單項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

各級行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責(zé)有以下哪些()。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查程序包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括()。"

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計(jì)劃,各級行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計(jì)劃,報(bào)()審定后實(shí)施。

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,應(yīng)建立整改責(zé)任制,逐級落實(shí)責(zé)任。()、()為建設(shè)銀行(部門)整改工作的第一責(zé)任人,應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報(bào),研究整改措施,落實(shí)整改要求。

題型:多項(xiàng)選擇題

違規(guī)整改的基本原則,指的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題