A、對屬于監(jiān)控名單范圍的客戶，或有合理理由懷疑其屬于監(jiān)控名單范圍的客戶，應立即采取限制交易措施。限制交易措施包括但不限于：停止該客戶號下賬戶的開立、變更、撤銷和使用，停止金融交易，拒絕轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)換金融資產(chǎn)。
B、對于列入監(jiān)控名單的國家（地區(qū)），應停止與其建立業(yè)務關(guān)系、為其辦理金融業(yè)務，直至該國家（地區(qū)）被撤銷監(jiān)控。
C、對于列入監(jiān)控名單的機構(gòu)或自然人，監(jiān)控名單中載明其名稱或姓名、有效身份證件或證明文件種類及編號的，應停止與該機構(gòu)或自然人建立業(yè)務關(guān)系、為其辦理金融業(yè)務，直至其被撤銷監(jiān)控。
D、對于列入監(jiān)控名單的機構(gòu)或自然人，監(jiān)控名單中未載明其有效身份證件或證明文件種類及編號的，與監(jiān)控名單同名的機構(gòu)或自然人申請與建立業(yè)務關(guān)系或辦理金融業(yè)務的，經(jīng)辦行必須報經(jīng)總行反洗錢領導小組批準后，方可為其辦理，直至其被撤銷監(jiān)控
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A.如果有合理理由排除疑點，或者沒有合理理由懷疑該交易或客戶涉及違法犯罪活動，則不能將所發(fā)現(xiàn)的異常交易作為可疑交易報告的內(nèi)容。
B.可疑案例的上報或排除均應在反洗錢系統(tǒng)中認真填寫上報或排除理由。
C.營業(yè)機構(gòu)應當按照規(guī)定審查交易背景、交易目的，交易性質(zhì)。
D.反洗錢監(jiān)測報告系統(tǒng)（以下簡稱反洗錢系統(tǒng)）篩選出的可疑交易預警可直接上報
A.根據(jù)申請的內(nèi)容予以配合辦理
B.經(jīng)總行相關(guān)部門批準后予以辦理
C.告知對方通過外交途徑提出請求
D.告知對方通過司法協(xié)助途徑提出請求
A.繼續(xù)關(guān)注
B.加強重點監(jiān)測
C.根據(jù)中國人民銀行的規(guī)定報告可疑交易
D.上報分行營運管理部
A.公安部或者國家安全部發(fā)現(xiàn)金融機構(gòu)、特定非金融機構(gòu)采取凍結(jié)措施有錯誤并書面通知的
B.公安機關(guān)或者國家安全機關(guān)依法調(diào)查、偵查恐怖活動，對有關(guān)資產(chǎn)的處理另有要求并書面通知的
C.公安部公布的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單有調(diào)整，不再需要采取凍結(jié)措施的
D.人民法院做出的生效裁決對有關(guān)資產(chǎn)的處理有明確要求的
A.收取被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)產(chǎn)生的孳息
B.收取被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)產(chǎn)生的其它收益
C.受償債權(quán)
D.歸還貸款
A.賬戶資金集中轉(zhuǎn)入，分散轉(zhuǎn)出，跨區(qū)域交易
B.賬戶資金快進快出，不留余額或者留下一定比例余額后轉(zhuǎn)出，過渡性質(zhì)明顯
C.拆分交易，故意規(guī)避交易限額
D.賬戶資金金額較大，對外收付金額與單位經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營活動明顯不符
A.20萬以上50萬以下
B.50萬以上100萬以下
C.50萬以上500萬以下
D.5萬以上50萬以下
A.封面
B.首頁
C.內(nèi)頁
D.封底
A.定期存款到期后，不直接提取或劃轉(zhuǎn)，而是本金或者本金加全部或部分利息續(xù)存入該客戶的同一戶名下的一個定期賬戶里
B.活期存款的本金或者本金加全部或部分利息轉(zhuǎn)為該客戶在本金融機構(gòu)開立的同一戶名下的一個賬戶里的定期存款
C.定期存款的本金或者本金加全部或部分利息轉(zhuǎn)為該客戶在本金融機構(gòu)開立的同一戶名下的一個賬戶里的活期存款
D.客戶資金在個人實盤外匯買賣過程中的幣種轉(zhuǎn)換業(yè)務
A.個人和機構(gòu)定期存款到期后，不直接提取或劃轉(zhuǎn)，而是本金或者本金加全部或部分利息續(xù)存入該客戶在本金融機構(gòu)開立的同一戶名下的一個定期賬戶里
B.個人和機構(gòu)的活期存款的本金或者本金加全部或部分利息轉(zhuǎn)為該客戶在本金融機構(gòu)開立的同一戶名下的一個賬戶里的定期存款
C.個人和機構(gòu)的定期存款的本金或者本金加全部或部分利息轉(zhuǎn)為該客戶在本金融機構(gòu)開立的同一戶名下的一個賬戶里的活期存款
D.金融機構(gòu)內(nèi)部調(diào)撥資金
最新試題
對個人年度總額內(nèi)的結(jié)匯和售匯，憑本人有效身份證件在銀行辦理，超過年度總額的，須至國家外匯管理局批準后方可辦理
柜員掃描憑證時，掃描文檔提交時，應確認影像與實體憑證張數(shù)相匹配，影像張數(shù)與實體憑證張數(shù)一樣。
協(xié)定存款是單位和銀行雙方約定在結(jié)算賬戶保留基本存款額度，對基本額度內(nèi)的存款按協(xié)定存款利率給付利息。
當日掛賬的待銷賬當日不銷賬則掛賬柜員無法正式簽退
辦理人民幣存取款業(yè)務的金融機構(gòu)應當按照中國人民銀行的規(guī)定，無償為公眾兌換殘缺、污損的人民幣，挑剔殘缺、污損的人民幣，并將其交存當?shù)刂袊嗣胥y行。
城商行匯票、三省一市匯票和本票簽發(fā)復核均通過0004事中監(jiān)交易復核。
收繳單位應當自收到鑒定單位通知之日起5個工作日內(nèi)，將需要鑒定的貨幣送達鑒定單位。
柜員掃描時，需按實際柜員分別建立文檔，現(xiàn)金和憑證大庫管理員需單獨設立。
自動柜員機的監(jiān)控錄像資料保存時間不少于60天，營業(yè)網(wǎng)點監(jiān)控管理員每周必須對錄像資料回放檢查不少于一次，并做好相關(guān)記錄
保證金存款開戶4003不分活期定期。