A．金融機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)對報告可疑交易予以保密，不得違反規(guī)定向客戶和其他人員提供
B．金融機(jī)構(gòu)及其工作人員可將配合中國人民銀行調(diào)查可疑交易活動的情況通報客戶
C．金融機(jī)構(gòu)違反《反洗錢法》的保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息，致使洗錢后果發(fā)生，處五十萬元以上伍佰萬元以下罰款
D．金融機(jī)構(gòu)違反《反洗錢法》的保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息，致使洗錢后果發(fā)生的，直接責(zé)任的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員可被處以五萬元以上五十萬元以下罰款
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A．違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的
B．故意提供虛假材料的
C．拒絕、阻礙反洗錢檢查的
D．未指定專人聯(lián)絡(luò)現(xiàn)場檢查事項的
A．按照通知書的要求，組織開展被查業(yè)務(wù)時間段內(nèi)執(zhí)行反洗錢法規(guī)情況的自查活動，并在規(guī)定時限內(nèi)提交書面自查報告
B．嚴(yán)格按要求提取被查業(yè)務(wù)時間段內(nèi)的客戶信息數(shù)據(jù)集交易數(shù)據(jù)，并在規(guī)定時間內(nèi)提交給檢查組
C．準(zhǔn)備好于反洗錢檢查相關(guān)的制度、文件盒會計憑證等資料，以備檢查組現(xiàn)場作業(yè)時調(diào)閱
D．被查單位負(fù)責(zé)人對《現(xiàn)場檢查會談紀(jì)要》簽字確認(rèn)
A．提供必要的工作條件
B．配合進(jìn)行現(xiàn)場會談
C．及時、準(zhǔn)確提供檢查組所調(diào)閱的資料和數(shù)據(jù)
D．做好檢查保密工作
A．查閱資料
B．詢問
C．現(xiàn)場測試
D．?dāng)?shù)據(jù)篩選
A．內(nèi)控體系建設(shè)情況
B．客戶身份識別工作情況
C．客戶身份資料和交易記錄保存情況
D．大額和可疑交易報告制度執(zhí)行情況
E．宣傳培訓(xùn)情況、內(nèi)部審計情況
最新試題
人民銀行開展反洗錢現(xiàn)場檢查包括哪些程序？
金融機(jī)構(gòu)配合開展反洗錢現(xiàn)場調(diào)查時應(yīng)（）。
根據(jù)《反洗錢法》的規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合反洗錢調(diào)查，如實提供有關(guān)文件和資料。
反洗錢現(xiàn)場檢查作業(yè)結(jié)束時，檢查組應(yīng)退還全部借閱材料，并與被查單位舉行離場會談。
關(guān)于金融機(jī)構(gòu)與《反洗錢法》的保密規(guī)定，請選擇出下面說法正確的（）。
反洗錢調(diào)查中的臨時凍結(jié)，是指在調(diào)查可疑交易活動過程中，當(dāng)客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往國外時，中國人民銀行依法暫時禁止客戶提取該賬戶資金的強(qiáng)制措施。
金融機(jī)構(gòu)配合反洗錢現(xiàn)場調(diào)查時應(yīng)（）
《反洗錢非現(xiàn)場約見談話記錄》需要有（）簽字確認(rèn)。
金融機(jī)構(gòu)在配合反洗錢現(xiàn)場檢查過程中故意提供虛假材料，情節(jié)嚴(yán)重的由人民銀行處以二十萬元以上五十萬元以下罰款。
金融機(jī)構(gòu)配合反洗錢調(diào)查的義務(wù)包括哪些？