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單項選擇題證券公司從事受托投資管理業(yè)務時，受托人管理的全部受托投資持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券總股本的（）。

A、10%
B、5%
C、8%
D、15%

1.單項選擇題證券公司如不接受、不配合證監(jiān)會的檢查和調(diào)查，且情節(jié)特別嚴重者，將給予暫停自營業(yè)務（）的處罰

A、半年以內(nèi)
B、半年至一年
C、一年至兩年
D、兩年以上

2.單項選擇題上海市場B股清算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當日交收而出現(xiàn)透支，中國結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的（）收取罰金。

A、O.05%
B、0.1%
C、0.5%
D、1%

3.單項選擇題1999年7月1日，（）的實施標志著維系證券交易市場運作的法規(guī)體系趨向完善。

A、《中華人民共和國證券法》
B、《中華人民共和國債券法》
C、《證券公司管理辦法》
D、《證券交易所管理辦法》

4.單項選擇題格式化詢價是指參與者必須按照（）規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。

A、中國人民銀行
B、證券交易所
C、交易系統(tǒng)
D、結(jié)算代理人

5.單項選擇題在深圳證券交易所，開放式基金份額申購、贖回結(jié)果的確認由（）負責。

A、證券交易所
B、中國證券登記結(jié)算有限責任公司
C、基金管理人
D、證券監(jiān)管機構(gòu)

6.單項選擇題證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務，應當符合的條件之一是：由（）家以上營業(yè)部，并且布局合理。

A、10
B、15
C、20
D、25

7.單項選擇題無自營資格的證券公司變褶從事證券自營業(yè)務的，可能受到的處罰不包括（）。

A、公示處分
B、警告
C、沒收非法所得
D、罰款

8.單項選擇題辦理非交易過戶時，證券公司審核后，將申請文件及證明發(fā)送至（）。

A、證券交易所
B、中國證監(jiān)會
C、登記結(jié)算機構(gòu)
D、開戶銀行

9.單項選擇題深圳市場權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時點均為（）。

A、T+2日16：00
B、T+2日17：00
C、T+1日16：00
D、T+1日17：00

10.單項選擇題回購交易是在現(xiàn)貨交易基礎(chǔ)上延伸出來的，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和（）的特點。

A、期貨交易
B、遠期交易
C、期權(quán)交易
D、債券交易