A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)情況
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)原因分析
D.已采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施
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A.季度報(bào)告
B.定期報(bào)告
C.年度報(bào)告
D.臨時(shí)報(bào)告
A.對(duì)日常管理和監(jiān)測(cè)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件、監(jiān)管要求重大變化等進(jìn)行分析和提示
B.做好與監(jiān)管部門的信息交流和溝通
C.將監(jiān)管部門提出的監(jiān)管意見(jiàn)、檢查通報(bào)、評(píng)級(jí)結(jié)果等作為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)的重要內(nèi)容
D.針對(duì)外部監(jiān)管規(guī)定和內(nèi)部制度的最新變化定期發(fā)布新規(guī)快訊
A.收集梳理本行所有的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
B.分析合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)形成或產(chǎn)生的原因
C.對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行“高、中、低”分類
D.改善相關(guān)制度、流程和系統(tǒng)，避免同類問(wèn)題重復(fù)發(fā)生
A.保證國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章的貫徹執(zhí)行
B.保證商業(yè)銀行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)
C.保證商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性
D.保證商業(yè)銀行授權(quán)合規(guī)性
A.風(fēng)險(xiǎn)控制
B.績(jī)效考評(píng)
C.授權(quán)
D.管理水平
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.高級(jí)管理層
D.相關(guān)部門
A.發(fā)生重大的并購(gòu)或處置事項(xiàng)
B.內(nèi)部制度發(fā)生重大變更
C.營(yíng)運(yùn)模式發(fā)生重大改變
D.外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生重大變化
A.戰(zhàn)略管理
B.營(yíng)運(yùn)操作
C.內(nèi)部審計(jì)
D.技術(shù)支撐
A.經(jīng)營(yíng)能力
B.管理水平
C.風(fēng)險(xiǎn)狀況
D.業(yè)務(wù)發(fā)展需要
A.制衡性原則
B.審慎性原則
C.相匹配原則
D.全控制原則
最新試題
根據(jù)《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)管理辦法》，以下事項(xiàng)可由郵儲(chǔ)銀行二級(jí)分行申請(qǐng)的有（）。
對(duì)于實(shí)行政府指導(dǎo)價(jià)、政府定價(jià)的收費(fèi)項(xiàng)目，商業(yè)銀行有下列哪些情形的，認(rèn)定為違規(guī)收費(fèi)行為（）。
商業(yè)銀行（）及（）應(yīng)采取有效措施，確保內(nèi)部審計(jì)結(jié)果得到充分利用，整改措施得到及時(shí)落實(shí)。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)信息的（）和（），對(duì)各類信息實(shí)施分等級(jí)安全管理，對(duì)信息系統(tǒng)訪問(wèn)實(shí)施權(quán)限管理，確保信息安全。
違反印章管理規(guī)定，有下列哪些行為的，直接給予開(kāi)除處分，或者解除勞動(dòng)合同（）。
郵儲(chǔ)銀行員工嚴(yán)禁以任何形式參與或介紹他人參與（）、（）、（）等活動(dòng)。
以下哪些行為認(rèn)定為商業(yè)銀行“只收費(fèi)不服務(wù)”（）。
嚴(yán)禁預(yù)簽（）、（）、（）、（）等信貸單證。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指對(duì)銀行內(nèi)部（）等進(jìn)行分析判斷，并且通過(guò)收集和整理銀行所有的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)形成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)類別，以便進(jìn)一步對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)測(cè)等系統(tǒng)性活動(dòng)。
郵儲(chǔ)銀行員工有下列哪些違規(guī)行為，直接給予開(kāi)除處分，或者解除勞動(dòng)合同（）。