A.合規(guī)審查
B.制度管理
C.違規(guī)積分
D.合規(guī)報告
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.檢查機制
B.合規(guī)政策
C.合規(guī)風險管理辦法
D.操作規(guī)程
A.合規(guī)風險評估情況
B.合規(guī)風險監(jiān)測情況
C.合規(guī)風險原因分析
D.已采取的風險控制措施
A.季度報告
B.定期報告
C.年度報告
D.臨時報告
A.對日常管理和監(jiān)測過程中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風險事件、監(jiān)管要求重大變化等進行分析和提示
B.做好與監(jiān)管部門的信息交流和溝通
C.將監(jiān)管部門提出的監(jiān)管意見、檢查通報、評級結(jié)果等作為合規(guī)風險監(jiān)測的重要內(nèi)容
D.針對外部監(jiān)管規(guī)定和內(nèi)部制度的最新變化定期發(fā)布新規(guī)快訊
A.收集梳理本行所有的合規(guī)風險點
B.分析合規(guī)風險形成或產(chǎn)生的原因
C.對合規(guī)風險進行“高、中、低”分類
D.改善相關(guān)制度、流程和系統(tǒng),避免同類問題重復發(fā)生
最新試題
違反代收付業(yè)務規(guī)定,有下列哪些情形的,給予警告至降級處分()。
銀監(jiān)會及派出機構(gòu)根據(jù)金融機構(gòu)的()、()、()、()等,確定對其現(xiàn)場檢查的頻率、范圍,確保檢查項目科學、合理、可行。
《商業(yè)銀行內(nèi)部審計指引》規(guī)定,內(nèi)部審計人員在從事內(nèi)部審計活動時()。
合規(guī)風險識別是指對銀行內(nèi)部()等進行分析判斷,并且通過收集和整理銀行所有的合規(guī)風險點形成合規(guī)風險類別,以便進一步對合規(guī)風險進行評估和監(jiān)測等系統(tǒng)性活動。
商業(yè)銀行應當制定內(nèi)部控制缺陷認定標準,根據(jù)內(nèi)部控制缺陷的()和()劃分內(nèi)部控制缺陷等級。
郵儲銀行應制定代理營業(yè)機構(gòu)安全管理外包辦法,明確()、()、()、()等外包管理要求。
郵儲銀行員工有下列哪些違規(guī)行為,直接給予開除處分,或者解除勞動合同()。
上市公司()、()和()不得通過隱瞞甚至虛假披露關(guān)聯(lián)方信息等手段,規(guī)避關(guān)聯(lián)交易決策程序和信息披露要求。
商業(yè)銀行應當建立內(nèi)部控制評價制度,規(guī)定內(nèi)部控制評價的()等,確保內(nèi)部控制評價工作規(guī)范進行。
商業(yè)銀行應明確合規(guī)風險報告路線以及合規(guī)風險報告的()、()和()。