多項選擇題合規(guī)管理信息系統(tǒng)應(yīng)包括的功能有（）。

A.合規(guī)審查
B.制度管理
C.違規(guī)積分
D.合規(guī)報告


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1.多項選擇題為實現(xiàn)合規(guī)管理制度化、標(biāo)準(zhǔn)化，農(nóng)業(yè)銀行建立包括（）等在內(nèi)的合規(guī)管理制度體系

A.檢查機(jī)制
B.合規(guī)政策
C.合規(guī)風(fēng)險管理辦法
D.操作規(guī)程

2.多項選擇題合規(guī)管理定期報告的核心要素是（）。

A.合規(guī)風(fēng)險評估情況
B.合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測情況
C.合規(guī)風(fēng)險原因分析
D.已采取的風(fēng)險控制措施

3.多項選擇題合規(guī)報告包括（）

A.季度報告
B.定期報告
C.年度報告
D.臨時報告

4.多項選擇題建立合規(guī)風(fēng)險提示制度具體做法有（）。

A.對日常管理和監(jiān)測過程中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險事件、監(jiān)管要求重大變化等進(jìn)行分析和提示
B.做好與監(jiān)管部門的信息交流和溝通
C.將監(jiān)管部門提出的監(jiān)管意見、檢查通報、評級結(jié)果等作為合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測的重要內(nèi)容
D.針對外部監(jiān)管規(guī)定和內(nèi)部制度的最新變化定期發(fā)布新規(guī)快訊

5.多項選擇題合規(guī)風(fēng)險識別、評估步驟包括（）。

A.收集梳理本行所有的合規(guī)風(fēng)險點
B.分析合規(guī)風(fēng)險形成或產(chǎn)生的原因
C.對合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行“高、中、低”分類
D.改善相關(guān)制度、流程和系統(tǒng)，避免同類問題重復(fù)發(fā)生

6.多項選擇題商業(yè)銀行內(nèi)部控制的目標(biāo)為（）。

A.保證國家有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章的貫徹執(zhí)行
B.保證商業(yè)銀行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)
C.保證商業(yè)銀行風(fēng)險管理的有效性
D.保證商業(yè)銀行授權(quán)合規(guī)性

9.多項選擇題當(dāng)商業(yè)銀行（），或其他有重大實質(zhì)影響的事項發(fā)生時，應(yīng)當(dāng)及時組織開展內(nèi)部控制評價。

A.發(fā)生重大的并購或處置事項
B.內(nèi)部制度發(fā)生重大變更
C.營運模式發(fā)生重大改變
D.外部經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重大變化

10.多項選擇題商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立健全外包管理制度，涉及（）及其他有關(guān)核心競爭力的職能不得外包。

A.戰(zhàn)略管理
B.營運操作
C.內(nèi)部審計
D.技術(shù)支撐