A.檢查機(jī)制
B.合規(guī)政策
C.合規(guī)風(fēng)險管理辦法
D.操作規(guī)程
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.合規(guī)風(fēng)險評估情況
B.合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測情況
C.合規(guī)風(fēng)險原因分析
D.已采取的風(fēng)險控制措施
A.季度報告
B.定期報告
C.年度報告
D.臨時報告
A.對日常管理和監(jiān)測過程中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險事件、監(jiān)管要求重大變化等進(jìn)行分析和提示
B.做好與監(jiān)管部門的信息交流和溝通
C.將監(jiān)管部門提出的監(jiān)管意見、檢查通報、評級結(jié)果等作為合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測的重要內(nèi)容
D.針對外部監(jiān)管規(guī)定和內(nèi)部制度的最新變化定期發(fā)布新規(guī)快訊
A.收集梳理本行所有的合規(guī)風(fēng)險點
B.分析合規(guī)風(fēng)險形成或產(chǎn)生的原因
C.對合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行“高、中、低”分類
D.改善相關(guān)制度、流程和系統(tǒng)，避免同類問題重復(fù)發(fā)生
A.保證國家有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章的貫徹執(zhí)行
B.保證商業(yè)銀行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)
C.保證商業(yè)銀行風(fēng)險管理的有效性
D.保證商業(yè)銀行授權(quán)合規(guī)性
A.風(fēng)險控制
B.績效考評
C.授權(quán)
D.管理水平
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.高級管理層
D.相關(guān)部門
A.發(fā)生重大的并購或處置事項
B.內(nèi)部制度發(fā)生重大變更
C.營運(yùn)模式發(fā)生重大改變
D.外部經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重大變化
A.戰(zhàn)略管理
B.營運(yùn)操作
C.內(nèi)部審計
D.技術(shù)支撐
A.經(jīng)營能力
B.管理水平
C.風(fēng)險狀況
D.業(yè)務(wù)發(fā)展需要
最新試題
根據(jù)《中國郵政儲蓄銀行代理營業(yè)機(jī)構(gòu)管理辦法》，以下說法正確的是（）。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)培育良好的企業(yè)內(nèi)控文化，引導(dǎo)員工樹立（）、（），提高員工的職業(yè)道德水準(zhǔn)，規(guī)范員工行為。
商業(yè)銀行（）及（）應(yīng)采取有效措施，確保內(nèi)部審計結(jié)果得到充分利用，整改措施得到及時落實。
根據(jù)《中國郵政儲蓄銀行代理營業(yè)機(jī)構(gòu)管理辦法》，以下事項可由郵儲銀行二級分行申請的有（）。
嚴(yán)禁預(yù)簽（）、（）、（）、（）等信貸單證。
商業(yè)銀行（）、（）和（）均承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查的職責(zé)。
郵儲銀行員工違規(guī)行為處理種類有（）
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)制定內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)內(nèi)部控制缺陷的（）和（）劃分內(nèi)部控制缺陷等級。
合規(guī)管理部門應(yīng)制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃，包括（）等。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制評價制度，規(guī)定內(nèi)部控制評價的（）等，確保內(nèi)部控制評價工作規(guī)范進(jìn)行。