A.故意遺漏或虛構(gòu)交易、事項或者其他重要信息
B.濫用會計政策
C.操縱、偽造或者篡改編制財務(wù)報表所依據(jù)的會計記錄或者相關(guān)憑證
D.濫用會計估計

A.被中國證券會采取證券市場禁入措施尚在禁入期
B.最近36個月內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者最近在12個月內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)
C.因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見
D.在其他經(jīng)濟機構(gòu)兼職

A.合規(guī)風(fēng)險管理體系的適當(dāng)性和有效性
B.合規(guī)管理職能的有效性和適當(dāng)性
C.績效考核制度、問責(zé)制度和誠信舉報制度的適當(dāng)性和有效性
D.董事會、監(jiān)事會、股東會和高級管理層在合規(guī)管理中的重要性

A.我行工作人員必須在借款人面前填寫合同上的放款賬號與戶名
B.預(yù)簽合同需執(zhí)行嚴(yán)格的雙人面簽，并分別留存與客戶的合影、客戶與存折（或卡）的合影
C.合同簽署授權(quán)人在簽署合同時，要查看雙人面簽的相關(guān)影像資料或影像資料打印版本
D.核實是否執(zhí)行了雙人面簽、合同上所簽賬號與影像資料上賬號是否相符等事宜

A.確定合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測對象和目標(biāo)
B.對合規(guī)風(fēng)險進行“高、中、低”分類
C.現(xiàn)場檢查或非現(xiàn)場監(jiān)測
D.改善相關(guān)制度、流程和系統(tǒng)，避免同類問題重復(fù)發(fā)生