A.最近一期末不存在未彌補虧損
B.發(fā)行前股本總額不少于人民幣5000萬元
C.最近一期末無形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比例不高于20%
D.最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計算依據(jù)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.故意遺漏或虛構(gòu)交易、事項或者其他重要信息
B.濫用會計政策
C.操縱、偽造或者篡改編制財務(wù)報表所依據(jù)的會計記錄或者相關(guān)憑證
D.濫用會計估計
A.被中國證券會采取證券市場禁入措施尚在禁入期
B.最近36個月內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者最近在12個月內(nèi)受到證券交易所公開譴責
C.因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見
D.在其他經(jīng)濟機構(gòu)兼職
A.合規(guī)風險管理體系的適當性和有效性
B.合規(guī)管理職能的有效性和適當性
C.績效考核制度、問責制度和誠信舉報制度的適當性和有效性
D.董事會、監(jiān)事會、股東會和高級管理層在合規(guī)管理中的重要性
A.我行工作人員必須在借款人面前填寫合同上的放款賬號與戶名
B.預(yù)簽合同需執(zhí)行嚴格的雙人面簽，并分別留存與客戶的合影、客戶與存折（或卡）的合影
C.合同簽署授權(quán)人在簽署合同時，要查看雙人面簽的相關(guān)影像資料或影像資料打印版本
D.核實是否執(zhí)行了雙人面簽、合同上所簽賬號與影像資料上賬號是否相符等事宜
A.確定合規(guī)風險監(jiān)測對象和目標
B.對合規(guī)風險進行“高、中、低”分類
C.現(xiàn)場檢查或非現(xiàn)場監(jiān)測
D.改善相關(guān)制度、流程和系統(tǒng)，避免同類問題重復(fù)發(fā)生
A.合規(guī)審查
B.制度管理
C.違規(guī)積分
D.合規(guī)報告
A.檢查機制
B.合規(guī)政策
C.合規(guī)風險管理辦法
D.操作規(guī)程
A.合規(guī)風險評估情況
B.合規(guī)風險監(jiān)測情況
C.合規(guī)風險原因分析
D.已采取的風險控制措施
A.季度報告
B.定期報告
C.年度報告
D.臨時報告
A.對日常管理和監(jiān)測過程中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風險事件、監(jiān)管要求重大變化等進行分析和提示
B.做好與監(jiān)管部門的信息交流和溝通
C.將監(jiān)管部門提出的監(jiān)管意見、檢查通報、評級結(jié)果等作為合規(guī)風險監(jiān)測的重要內(nèi)容
D.針對外部監(jiān)管規(guī)定和內(nèi)部制度的最新變化定期發(fā)布新規(guī)快訊
最新試題
商業(yè)銀行應(yīng)明確合規(guī)風險報告路線以及合規(guī)風險報告的（）、（）和（）。
違反印章管理規(guī)定，有下列哪些行為的，直接給予開除處分，或者解除勞動合同（）。
以下屬于違反柜面業(yè)務(wù)規(guī)章制度的行為是（）。
違反個人儲蓄匯兌業(yè)務(wù)規(guī)定，有下列哪些情形的，給予警告至降級處分（）。
《商業(yè)銀行內(nèi)部審計指引》規(guī)定，內(nèi)部審計人員在從事內(nèi)部審計活動時（）。
商業(yè)銀行應(yīng)當制定內(nèi)部控制缺陷認定標準，根據(jù)內(nèi)部控制缺陷的（）和（）劃分內(nèi)部控制缺陷等級。
合規(guī)風險識別是指對銀行內(nèi)部（）等進行分析判斷，并且通過收集和整理銀行所有的合規(guī)風險點形成合規(guī)風險類別，以便進一步對合規(guī)風險進行評估和監(jiān)測等系統(tǒng)性活動。
商業(yè)銀行應(yīng)當建立內(nèi)部控制評價制度，規(guī)定內(nèi)部控制評價的（）等，確保內(nèi)部控制評價工作規(guī)范進行。
銀監(jiān)會及派出機構(gòu)根據(jù)金融機構(gòu)的（）、（）、（）、（）等，確定對其現(xiàn)場檢查的頻率、范圍，確保檢查項目科學(xué)、合理、可行。
對于實行政府指導(dǎo)價、政府定價的收費項目，商業(yè)銀行有下列哪些情形的，認定為違規(guī)收費行為（）。