多項(xiàng)選擇題參與金融衍生品交易的公司,應(yīng)評估自身風(fēng)險(xiǎn)控制能力,制定相應(yīng)的內(nèi)控制度。金融衍生品交易包括但不限于以商品或證券為基礎(chǔ)的()等交易。

A.期貨
B.期權(quán)
C.遠(yuǎn)期
D.調(diào)期


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1.多項(xiàng)選擇題發(fā)行人財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)應(yīng)當(dāng)符合下列條件()。

A.最近一期末不存在未彌補(bǔ)虧損
B.發(fā)行前股本總額不少于人民幣5000萬元
C.最近一期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%
D.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3000萬元,凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù)

2.多項(xiàng)選擇題發(fā)行人申報(bào)文件不得有下列情形()。

A.故意遺漏或虛構(gòu)交易、事項(xiàng)或者其他重要信息
B.濫用會(huì)計(jì)政策
C.操縱、偽造或者篡改編制財(cái)務(wù)報(bào)表所依據(jù)的會(huì)計(jì)記錄或者相關(guān)憑證
D.濫用會(huì)計(jì)估計(jì)

3.多項(xiàng)選擇題發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格,且不得有下列情形()。

A.被中國證券會(huì)采取證券市場禁入措施尚在禁入期
B.最近36個(gè)月內(nèi)受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰,或者最近在12個(gè)月內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)
C.因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查,尚未有明確結(jié)論意見
D.在其他經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)兼職

4.多項(xiàng)選擇題銀監(jiān)會(huì)應(yīng)根據(jù)商業(yè)銀行的合規(guī)記錄和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理評價(jià)報(bào)告,確定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)場檢查頻率、范圍和深度,檢查主要內(nèi)容包括()。

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的適當(dāng)性和有效性
B.合規(guī)管理職能的有效性和適當(dāng)性
C.績效考核制度、問責(zé)制度和誠信舉報(bào)制度的適當(dāng)性和有效性
D.董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東會(huì)和高級管理層在合規(guī)管理中的重要性

5.多項(xiàng)選擇題原則上,不允許預(yù)簽空白合同,對于客戶因地域偏遠(yuǎn)等原因,需要預(yù)簽空白合同及借據(jù)的,各分行需要做好預(yù)簽空白合同及借據(jù)的管理工作有()。

A.我行工作人員必須在借款人面前填寫合同上的放款賬號與戶名
B.預(yù)簽合同需執(zhí)行嚴(yán)格的雙人面簽,并分別留存與客戶的合影、客戶與存折(或卡)的合影
C.合同簽署授權(quán)人在簽署合同時(shí),要查看雙人面簽的相關(guān)影像資料或影像資料打印版本
D.核實(shí)是否執(zhí)行了雙人面簽、合同上所簽賬號與影像資料上賬號是否相符等事宜

最新試題

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制評價(jià)制度,規(guī)定內(nèi)部控制評價(jià)的()等,確保內(nèi)部控制評價(jià)工作規(guī)范進(jìn)行。

題型:多項(xiàng)選擇題

違反代收付業(yè)務(wù)規(guī)定,有下列哪些情形的,給予警告至降級處分()。

題型:多項(xiàng)選擇題

違反印章管理規(guī)定,有下列哪些行為的,直接給予開除處分,或者解除勞動(dòng)合同()。

題型:多項(xiàng)選擇題

郵儲(chǔ)銀行員工有下列哪些違規(guī)行為,直接給予開除處分,或者解除勞動(dòng)合同()。

題型:多項(xiàng)選擇題

違反個(gè)人儲(chǔ)蓄匯兌業(yè)務(wù)規(guī)定,有下列哪些情形的,給予告誡或通報(bào)批評處理()。

題型:多項(xiàng)選擇題

嚴(yán)禁()、()、()他人違規(guī)操作。

題型:多項(xiàng)選擇題

對于實(shí)行政府指導(dǎo)價(jià)、政府定價(jià)的收費(fèi)項(xiàng)目,商業(yè)銀行有下列哪些情形的,認(rèn)定為違規(guī)收費(fèi)行為()。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估是指在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上,應(yīng)用一定的方法評定發(fā)生因合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)而可能導(dǎo)致()等相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)損失概率和損失大小,以及對銀行整體運(yùn)營產(chǎn)生影響的程度。

題型:多項(xiàng)選擇題

商業(yè)銀行()及()應(yīng)采取有效措施,確保內(nèi)部審計(jì)結(jié)果得到充分利用,整改措施得到及時(shí)落實(shí)。

題型:多項(xiàng)選擇題

董事會(huì)下設(shè)的()()或?qū)iT設(shè)立的()對商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行日常監(jiān)督。

題型:多項(xiàng)選擇題